A股11月刮監管風暴：23家公司被立案調查，涉信披違規、操縱市場

A股市場11月進入“嚴打”月。

據澎湃新聞不完全統計，11月1日-11月29日，A股市場共有23家上市公司相關方被證監會立案調查，數量創年內新高。其中，涉嫌違法違規事項的“重災區”是涉嫌信息披露違規，此外，更有十多家上市公司實控人、董事長等董監高成爲監管部門立案調查對象。

15家上市公司因信披違規被立案調查

11月即將收官，但“監管風暴”尚未結束。近三日內，共有三家上市公司先後發佈公告被證監會立案調查，其中包括新三板公司蘇州開元民生科技股份有限公司（簡稱“民生科技”，832996）、科創板公司江蘇浩歐博生物醫藥股份有限公司（簡稱“浩歐博”、688656）、創業板公司杭州高新橡塑材料股份有限公司（簡稱“杭州高新”，300478）。近一週內，更是高達11家上市公司被調查。

證監會“日均一案”的速度，正是11月“監管風暴”的縮影。

據澎湃新聞記者統計，9月和10月，僅有5家和3家上市公司公告被查；而此前2022年上市公司被立案最多的月份是7月，數量爲16家；11月股市場共有23家上市公司及相關方被證監會立案調查，而當月的交易日僅22個，也就是說，每個交易日都有一家上市公司被立案。

23家上市公司被證監會立案，製圖：澎湃新聞記者 戚夜雲

據澎湃新聞記者梳理，23家被立案的上市公司中，15家上市公司涉嫌信披違規，2家上市公司涉嫌操縱證券市場，2家上市公司涉嫌內幕交易、2家上市公司涉嫌短線交易，3家上市公司未按規定履行要約收購義務等事項（爲同一控股股東被調查）。

信息披露向來是監管部門關注並嚴打的重點。但讓人意外的是，被立案名單中出現了“牙茅”通策醫療股份有限公司（簡稱“通策醫療”，600763）。

11月18日晚間，通策醫療發佈公告稱，證監會對公司實際控制人兼董事長呂建明立案相關內容，主要涉及壹號基金浙江通策壹號投資合夥企業（有限合夥）信息披露方面。

不過，呂建明曾在今年8月的半年報業績說明會上對相關事項進行過公開說明，表示信披違規主要源於控股股東及公司對規則理解認識不夠。

值得注意的是，通策醫療上述公告表示，此前已因該違規事項收到浙江證監局行政監管措施決定書，並非爲新問題。

證監會的“零容忍”同樣體現在對宜通世紀科技股份有限公司（簡稱“宜通世紀”，300310）的立案調查上。

2022年11月4日，宜通世紀公告稱該公司收到證監會《立案告知書》，因2017年年報信息披露違法違規，中國證監會決定對該公司立案。

宜通世紀因2017年年報信披違規被立案，圖片來自公告

董監高立案多以操縱市場、內幕交易爲主

澎湃新聞記者還注意到，涉及23家上市公司的立案通知中，13家涉及的違法主體爲董監高，案件案由除信息披露違規之外，還包括涉嫌操縱證券市場、涉嫌短線交易、涉嫌內幕交易。

董監高立案多以操縱市場、內幕交易爲主，製圖：澎湃新聞記者 戚夜雲

11月29日，蘇州開元民生科技股份有限公司（簡稱“民生科技”，832996）控股股東/實際控制人胡衛林涉嫌操縱證券市場被立案。

11月24日，江蘇金陵體育器材股份有限公司（簡稱“金陵體育”，300651）董事李劍峰涉嫌短線交易“金陵體育”股票被立案。

11月23日，廣州弘亞數控機械股份有限公司（簡稱“弘亞數控”，002833）公司實際控制人之一、董事長、總經理李茂洪，實際控制人之一、董事劉雨華，因涉嫌內幕交易A股某上市公司股票（非本公司）被調查。

除此之外，還有三家上市公司正在配合其他部門調查。

11月17日，四川川投能源股份有限公司（簡稱“川投能源”，600674 ）董事長劉體斌已被四川省監察委員會立案調查及實施留置措施。

11月22日，上海東方網股份有限公司（簡稱“東方網”，834678）監事徐世平（公司原黨委副書記、總裁、總編輯）涉嫌職務犯罪，目前正在接受立案審查調查。

11月30日，煙臺德邦科技股份有限公司（簡稱“德邦科技”，688035）董事長解海華因個人原因正協助監察機關調查。

而從官方表態來看，證監會始終堅持“嚴”的行政處罰主基調。今年9月，證監會稽查局副局長劉永強曾公開表示，“強化大要案件懲治，提升‘零容忍’執法威懾。”下一步稽查執法的重點領域，包括嚴厲打擊欺詐發行、財務造假、違規佔用擔保等嚴重影響上市公司質量違法行爲。

證監會行政處罰委辦公室副主任戴欽公曾在11月22日舉行的某論壇上表示，今年前10個月共作出行政處罰決定249件，罰沒款金額15.38億元。

近日，據《中國證券報》報道，證監會印發了《推動提高上市公司質量三年行動方案（2022-2025）》，在健全打擊重大違法長效機制方面，將嚴格防範打擊欺詐發行、財務造假、資金佔用等違法違規行爲，從完善法制、優化機制、強化發現查處力度等方面綜合施策，構建綜合防治體系。