財經早餐：道指、標普500指數續創收盤新高；美國9月PPI同比上升1.8%
【要聞盤點】
1、國新辦於10月12日上午10時舉行新聞發佈會，財政部部長藍佛安表示，擬一次性增加較大規模債務限額，置換地方政府存量隱性債務，加大力度支持地方化解債務風險。這項即將實施的政策，是近年來出臺的支持化債力度最大的一項措施。藍佛安還表示，逆週期調節不僅包括已進入決策程序的政策，還有其他政策工具也正在研究中，比如中央財政還有較大的舉債空間和赤字提升空間。此外，財政部將在近期陸續推出一攬子有針對性的增量政策舉措。財政部副部長廖岷表示，正在抓緊研究明確和取消普通住宅和非普通住宅標準相銜接的增值稅政策。
2、中共中央政治局委員、國務院副總理何立峰10月10日至12日在山西太原、陝西西安調研房地產、大宗耐用消費品以舊換新和外貿等工作。何立峰指出，堅決打好保交房攻堅戰。何立峰還指出，房地產市場是當前宏觀經濟的一個風向標，做好房地產工作對於推動經濟持續回升向好、維護人民羣衆切身利益至關重要，要切實提高政治站位，全力以赴抓好保交房、穩房市等工作。
3、證監會辦公廳副主任王利10月11日在2024金融街論壇年會新聞發佈會上表示，證監會黨委書記、主席吳清將出席年會開幕式並發表主旨演講。王利介紹，證監會將承辦10月19日下午主論壇。
4、國家統計局數據顯示，9月份，全國工業生產者出廠價格同比下降2.8%，環比下降0.6%；工業生產者購進價格同比下降2.2%，環比下降0.8%。9月份，全國居民消費價格同比上漲0.4%。
5、商務部新聞發言人就歐盟電動汽車反補貼案中歐磋商情況表示，中歐雙方還存在重大分歧。希望歐方能夠與中方相向而行，儘早安排來華並以建設性態度加快推進磋商，爭取早日達成妥善解決方案。
6、金融監管總局普惠金融司一級巡視員張啓軍在2024天津五大道金融論壇上表示，正在牽頭起草地方金融監督管理條例，並積極徵求相關部門意見，推動上位法儘快出臺。張啓軍說，鼓勵有條件的地方出臺符合行業特點融資租賃發展規劃和措施，並出臺相應的優惠政策，同時引導行業堅守底線，防範利差、信用、國別等各類金融風險。
【行業熱點】
1、北京、上海、深圳和江蘇四地證監局10月11日同步採取行動，旨在嚴懲大宗交易中的違規減持行爲，彰顯了監管機構對此類違法行爲的堅決打擊立場。
2、工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行等多家銀行12日陸續發佈公告，10月25日起，將對存量個人房貸利率進行批量調整。除貸款在北京、上海、深圳等地區且爲二套房貸款的情形外，其他符合條件的房貸利率都將調整爲貸款市場報價利率LPR-30BP。多家銀行明確，存量房貸利率調整將由銀行統一進行批量調整，不需要客戶提出申請。
3、按央行10月10日發佈公告通知，即日起創設“證券、基金、保險公司互換便利（簡稱SFISF）”，並接受符合條件的證券、基金、保險公司申報。據記者瞭解，中信證券與中金公司已經上報方案。
4、中國人民銀行等四部門印發《關於發揮綠色金融作用 服務美麗中國建設的意見》。《意見》明確，聚焦美麗中國建設實際需要，統籌謀劃一批標誌性重大工程項目，加大對接融資支持。
5、上交所發佈《上海證券交易所發行上市審覈規則適用指引第6號——輕資產、高研發投入認定標準（試行）》，並自發布之日起施行。
6、證監會等部門發佈《關於加強監管防範風險促進期貨市場高質量發展的意見》。其中提出，研究股指期貨、國債期貨納入特定品種對外開放。穩慎發展金融期貨和衍生品市場。發揮股指期貨期權穩定市場、活躍市場的雙重功能。其中還提出，嚴防企業違規使用信貸資金從事大宗商品期貨投機交易。嚴格監管期貨交易行爲，強化高頻交易全過程監管。
7、中汽協數據顯示，2024年9月新能源汽車產銷分別完成130.7萬輛和128.7萬輛，同比分別增長48.8%和42.3%，新能源汽車新車銷量佔汽車新車總銷量的45.8%。
8、截至目前，美國上市的規模最大的中國股票ETF已突破100億美元，達到105.8億美元。這是美國上市中國股票ETF首次突破100億美元。此前的2015年、2019年、2020年中國股票牛市中，並無美國上市中國ETF單隻規模突破100億美元。近期，中國市場觸底反彈，資金洶涌流入，部分中國股票ETF規模大幅增長。
9、抖音安全中心發佈公告稱，長期堅決打擊包括“非法薦股”在內的各類非法證券活動。其中提及，賬號“大藍”推薦特定股票。該賬號在今年9月底至10月初期間，多次發佈特定股票漲跌預測內容，煽動網民全倉買入某特定股票。該行爲嚴重觸犯法律法規，平臺決定無限期封禁該賬號。
10、記者從業內人士獲悉，廣東金融監管局近日發文，對全轄（不含深圳）開展非法銷售境外保險產品、違規跨境投保專項治理工作。根據安排，此次專項治理要求機構在10月15日前提交自查報告，廣東各監管分局則須在10月21日前彙總上報。
11、今日酒價披露的最新批發參考價顯示，2024年飛天茅臺散瓶價格報2240元/瓶，與上一日持平；2024年飛天茅臺原箱報2300元/瓶，較上一日再跌20元。
【話題公司】
1、永輝超市公告，公司向上國仲提起仲裁申請，涉案金額38.59億元。
2、中金公司公告，因涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責被中國證監會立案。
3、海看股份公告，股東擬合計減持不超過7.55%股份。
4、通富微電公告，國家大基金計劃減持不超過3%股份。
5、嶺南股份公告，預計無法按期歸還臨時補流募集資金。
6、中芯國際公告，10月10日易方達上證科創板50成份交易型開放式指數證券投資基金增持公司境內股票961.62萬股。
7、韋爾股份公告，控股股東虞仁榮無償捐贈公司2500萬股股份。
8、光智科技公告，擬購買PVD濺射靶材公司先導電科100%股份，股票復牌。
9、國泰君安公告，吸收合併海通證券相關事項的生效和完成尚待雙方董事會再次審議通過。
10、大連電瓷發佈業績預告，2024年前三季度淨利潤預計同比增長236.05%-339.45%。
【股市動態】
1、美股三大指數上週五集體收漲，道指漲0.97%，上週累計上漲1.21%；納指漲0.33%，上週累計上漲1.13%；標普500指數漲0.61%，上週累計上漲1.11%；道指、標普500指數續創收盤新高。大型科技股漲跌不一，特斯拉跌超8%，公司無人駕駛出租車Robotaxi未達投資者預期，博通跌超2%，亞馬遜、Meta漲超1%。
2、土耳其交通運輸部發表聲明稱，因一艘名爲“B LINE”的乾貨船出現發動機故障，博斯普魯斯海峽雙向交通暫停。目前交通運輸部已派出拖船前往救援。聲明稱，故障船隻長約106米，從以色列出發，前往保加利亞，途經博斯普魯斯海峽時發生故障。博斯普魯斯海峽連接黑海和地中海，是世界上最繁忙的海上貿易航道之一。
3、美國9月PPI同比上升1.8%，預估爲上升1.6%，前值爲上升1.7%；美國9月PPI環比持平，預估爲上升0.1%，前值爲上升0.2%。
4、朝鮮國防省稱，朝鮮人民軍總參謀部已向前線部隊下達準備射擊的指示。
【公告提示】
【熱點】
國泰君安：吸收合併海通證券相關事項的生效和完成尚待雙方董事會再次審議通過
國泰君安（601211）10月11日晚間發佈股票交易異常波動公告，經公司自查並向控股股東國資公司和實際控制人國際集團書面函證，截至公告披露日，除公司已披露的正在籌劃換股吸收合併海通證券股份有限公司並募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）事項外，確認不存在其他應披露而未披露的重大信息。本次交易相關事項的生效和完成尚待雙方董事會再次審議通過、雙方股東大會批准及有權監管機構的批准、覈准、註冊或同意。
中金公司：因涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責被證監會立案
中金公司（601995）10月11日晚間公告，公司收到中國證監會《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，中國證監會決定對公司立案。公司將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司的經營情況正常。
【業績】
皇馬科技：前三季度淨利潤同比預增20%—25%
皇馬科技（603181）10月11日晚間公告，預計2024年前三季度實現歸屬於上市公司股東的淨利潤2.82億元至2.93億元，同比增長20%至25%。前三季度公司持續優化產品結構，全力聚焦小品種板塊，產品持續增量，效益穩步增長，有效拉動公司整體業績提升。
柳工：前三季度淨利同比預增50%—70%
柳工（000528）10月11日晚間發佈業績預告，預計前三季度淨利潤12.39億元—14.05億元，同比增長50%—70%。報告期內公司整體運營效率顯著提升，國際、國內市場銷量增速均繼續跑贏行業，市場佔有率持續提升，三大財務報表關鍵指標得到明顯改善。
民和股份：9月商品代雞苗銷售收入同比增長57.17%
民和股份（002234）10月11日晚間公告，公司9月銷售商品代雞苗1928.68萬隻，同比變動-9.58%，環比變動-6.20%；銷售收入6819.10萬元，同比變動57.17%，環比變動0.70%。
瑞芯微：前三季度淨利同比預增339.75%—365.62%
瑞芯微（603893）10月11日晚間發佈業績預告，預計2024年前三季度實現歸屬於母公司所有者的淨利潤3.4億元到3.6億元，同比增長339.75%到365.62%。前三季度，AIoT各產品線需求呈現羣體性增長。公司發揮AIoT芯片“雁形方陣”佈局優勢，以RK3588系列爲旗艦，在各條產品線形成多層次、滿足不同需求的產品組合拳，併發揮NPU在AI算法實現上的優勢，促進在AIoT多產品線的佔有率持續提升。同時，公司新產品RK3576、RK2118、RV1103B等快速導入目標領域的頭部客戶，形成了新的增量，並將在未來持續釋放增量價值。
天壇生物業績快報：前三季度淨利同比增長18.52%
天壇生物（600161）10月11日晚間發佈業績快報，前三季度實現營業總收入40.73億元，同比增長1.28%；淨利潤10.52億元，同比增長18.52%；基本每股收益0.53元。
幹照光電：前三季度淨利4881.6萬元 同比扭虧
幹照光電（300102）10月11日晚間披露三季報，公司前三季度實現營業收入18.79億元，同比增長2.26%；淨利潤4881.60萬元，上年同期虧損8731.06萬元；基本每股收益0.05元。
萬科A：9月實現銷售金額174.2億元
萬科A（000002）10月11日晚間公告，2024年9月，公司實現合同銷售面積123.1萬平方米，合同銷售金額174.2億元。1—9月，公司累計實現合同銷售面積1330.8萬平方米，合同銷售金額1812.0億元。
大連電瓷：前三季度淨利潤同比預增236.05%—339.45%
大連電瓷（002606）10月11日晚間公告，前三季度預計實現歸母淨利潤1.3億元—1.7億元，比上年同期增長236.05%—339.45%。公司在2023年獲得超過7億元的特高壓項目訂單，2024年出口業務表現強勁，國內外訂單總量均創公司歷史新高，上述訂單較多在2024年前三季度執行，爲全年業績奠定了基礎，亦提升了公司產品在海外影響力。
仙壇股份：9月雞肉產品銷售收入同比下降9.21%
仙壇股份（002746）10月11日晚間公告，公司2024年9月實現雞肉產品銷售收入4.33億元，銷售數量4.81萬噸，同比變動幅度分別爲-9.21%、-1.97%，環比變動幅度分別爲-2.28%、-3.50%。
長江電力：前三季度總髮電量約2358.14億千瓦時 同比增加15.97%
長江電力（600900）10月11日晚間公告，前三季度，公司境內所屬六座梯級電站總髮電量約2358.14億千瓦時，較上年同期增加15.97%。其中，2024年第三季度公司境內所屬六座梯級電站總髮電量約1151.96億千瓦時，較上年同期增加15.05%。前三季度，烏東德水庫來水總量約888.52億立方米，較上年同期偏豐12.56%；三峽水庫來水總量約3131.1億立方米，較上年同期偏豐20.26%。
首開股份：9月簽約金額39.61億元，環比增長39.53%
首開股份（600376）10月11日晚間公告，9月公司共實現簽約面積22.46萬平方米，環比增長69.78%；簽約金額39.61億元，環比增長39.53%。1—9月公司共實現簽約面積125.77萬平方米；簽約金額249.02億元。
民豐特紙：前三季度淨利潤同比預增124%左右
民豐特紙（600235）10月11日晚間公告，預計2024年前三季度實現歸屬於母公司所有者的淨利潤6100萬元左右，同比增加124%左右。報告期內，公司主要原輔材料木漿以及煤炭領用成本同比均有所下降。
【增減持】
光華科技：控股股東、實控人擬增持公司股份
光華科技（002741）10月11日晚間公告，公司控股股東、實際控制人鄭靭擬自2024年10月14日起6個月內通過深交所交易系統允許的方式（包括但不限於集中競價和大宗交易）增持公司無限售條件流通A股股份，本次增持不設增持股份價格的上限及下限，擬增持股數自100萬股起。
【回購】
孚日股份：擬1億元—2億元回購股份
孚日股份（002083）10月11日晚間公告，公司擬以1億元—2億元回購股份，用於出售。回購價格不超過6.50元/股。
旺能環境：上調回購股份價格上限爲不超過20元/股
旺能環境（002034）10月11日晚間公告，由於近期公司股價受市場行情影響，股票價格持續超出回購股份價格上限，公司基於對企業未來持續穩定發展的信心和對公司內在價值的認可，爲確保股份回購事項順利實施，公司擬將回購股份價格上限由不超過12.50元/股調整爲不超過20.00元/股，回購股份價格上限調整生效日期爲2024年10月14日。
富春股份：擬500萬元—1000萬元回購股份
富春股份（300299）10月11日晚間公告，公司擬以500萬元—1000萬元回購股份，全部予以註銷並相應減少公司註冊資本。回購價格不超過6.60元/股。
【合同中標】
宇晶股份：簽訂約2.44億元合同
宇晶股份（002943）10月11日晚間公告，公司近日與海外某企業簽訂《採購合同》。公司作爲承包商向其提供切片機等自動化設備及服務，合同金額約合人民幣2.44億元。
廣聯航空：上海臨港新片區航空產業發展有限公司簽署戰略合作協議
廣聯航空（300900）10月11日晚間公告，公司與上海臨港新片區航空產業發展有限公司簽署戰略合作協議。本協議的簽署有利於公司把握國產大飛機行業發展機遇，及時響應和滿足下游客戶日益增長的產品需求，充分利用產業集羣優勢，進一步豐富航空工裝及複合材料零部件產品類別及應用領域。
鴻博股份：全資子公司重大合同解除
鴻博股份（002229）10月11日晚間公告，2023年7月27日，公司全資子公司英博數科與紫光曉通簽訂《購銷合同》，英博數科向紫光曉通採購AI創新賦能中心所需的部分設備，交易的合同金額共計4.94億元。因宏觀環境變化，原合同已無法繼續履行，公司決定向紫光曉通提出解除原合同。原合同所涉公司擬採購設備爲算力服務器及配套設備，公司已通過向第三方採購並已收到相關設備用於替代，原合同的解除不影響公司相關業務的正常開展；原合同公司已支付的預付款項較少，且部分已用於抵扣其他設備採購款項並收到貨物，公司認爲原合同的解除不會對公司財務狀況造成重大不利影響。
建藝集團：子公司擬與公司關聯方簽署合作協議
建藝集團（002789）10月11日晚間公告，公司下屬控股子公司梅州建藝建材、珠海建藝建材，擬分別與公司關聯方控股股東珠海正方集團有限公司下屬全資子公司正方商貿、正華貿易簽署《合作協議》，自2024年10月29日起至12月31日，向正方商貿、正華貿易採購貨物，梅州建藝建材總採購金額不超過10億元，珠海建藝建材總採購金額不超過10億元。具體數量與價格以後續實際的訂單或協議爲準。
浙江交科：下屬公司聯合中標19.73億元項目
浙江交科（002061）10月11日晚間公告，公司下屬公司浙江交工金築交通建設有限公司、浙江交工地下工程有限公司聯合體中標乍嘉蘇高速公路改擴建工程南湖互通至浙蘇界第SG01標段，中標價19.73億元。中標項目符合公司主營業務戰略佈局，能夠鞏固公司在長三角地區市場競爭力和市場佔有率，若中標項目順利實施將對公司業績產生積極影響。
元琛科技：與華中科技大學簽署技術開發（委託）合同
元琛科技（688659）10月11日晚間公告，公司近期與華中科技大學煤燃燒與低碳利用全國重點實驗室簽訂技術開發（委託）合同。項目主要分爲四個研究方向：（1）燃煤鍋爐燃料靈活性清潔高效燃燒技術研究與應用；（2）燃煤鍋爐寬負荷智能安全燃燒關鍵技術研究與應用；（3）SCR全工況自適應智能精準噴氨控制技術研究與應用；（4）火電機組低碳燃燒技術及高精度CO2計量監測技術研究。本次項目合作投資總金額爲1500萬元。
安靠智電：控股子公司中標7218.3萬元工程項目
安靠智電（300617）10月11日晚間公告，控股子公司河南安靠收到長江勘測規劃設計研究有限責任公司的衝子光伏電站升壓站總承包工程《中標通知書》，中標價爲7218.3萬元，約佔公司2023年度經審計的營業收入的7.53%。
【股權變動】
三豐智能：控股股東、實控人擬協議轉讓公司3.0565%股份
三豐智能（300276）10月11日晚間公告，公司於近日接到公司控股股東、實際控制人朱漢平的通知，由於朱漢平在海通證券的質押合約到期，朱漢平於2024年10月10日與受讓方湖北省新活力上市高質量二號投資合夥企業（有限合夥）及質權人海通證券簽署了《股份轉讓協議》，朱漢平擬通過股票質押回購違約處置協議轉讓方式向受讓方轉讓其所持有的公司4282.29萬股無限售流通股（佔公司總股本的3.0565%），以償還其在海通證券部分質押融資，降低股票質押風險。
和科達：潁泉區國資委擬成爲公司實控人
和科達（002816）10月11日晚間公告，公司控股股東豐啓智遠的控股股東豐啓領航擬將其持有的豐啓智遠的全部股權轉讓給阜陽天創科技有限公司。本次權益變動後，阜陽市潁泉區人民政府國有資產監督管理委員會（簡稱“潁泉區國資委”）在公司擁有可支配表決權比例佔公司總股本的16%，成爲公司實際控制人。公司控股股東不變，仍爲豐啓智遠。
韋爾股份：控股股東擬無償捐贈2500萬股公司股份
韋爾股份（603501）10月11日晚間公告，控股股東虞仁榮擬向寧波東方理工大學教育基金會無償捐贈其持有公司的2500萬股無限售條件流通股，佔公司目前總股本的2.06%。
【重大投資】
全新好：擬1000萬元設立全資子公司
全新好（000007）10月11日晚間公告，爲進一步嘗試拓展公司新的盈利增長點，增強公司盈利能力，實現可持續發展，公司擬以認繳資金1000萬元對外投資設立全資子公司“浙江全新好醫藥有限公司”。
國投電力：投資9.62億英鎊建設英奇角項目
國投電力（600886）10月11日晚間公告，公司通過其英國全資子公司紅石能源與愛爾蘭電力公司（以下簡稱“ESB”）於2020年11月設立合營公司分別持有Inch Cape Offshore Limited（以下簡稱“ICOL公司”）各50%股權。ICOL公司將作爲主體公司全面負責英奇角項目的開發及後續建設工作。英奇角項目位於蘇格蘭北海區域，距離蘇格蘭東部Angus海岸約15公里，規劃裝機容量1080MW，擬安裝72臺15MW風電機組。英奇角項目動態總投資爲41.66億英鎊（含輸電工程），紅石能源按持股比例預計出資額不超過9.62億英鎊。
中堅科技：擬設全資子公司 加快推進海外智能機器人產品的進一步多方位合作
中堅科技（002779）10月11日晚間公告，爲加快推進海外智能機器人產品的進一步多方位合作，公司擬使用自有資金投資設立全資子公司上海中堅智氪智能科技有限公司，該全資子公司註冊資本爲8000萬元。
道恩股份：擬出資3920萬元設立合資公司
道恩股份（002838）10月11日晚間公告，公司擬與青島瑞博生態環保科技有限公司共同投資設立青島海爾環保材料科技有限公司（簡稱“合資公司”），從事PCR塑料再循環材料業務的研發、生產、銷售。公司認繳出資額爲3920萬元，以現金出資，佔合資公司的註冊資本總額的比例爲49%。
【併購重組】
南華儀器：正在籌劃取得嘉得力控制權
南華儀器（300417）10月11日晚間公告，公司正在籌劃以支付現金收購嘉得力36%—45%股份的方式，取得嘉得力控制權。本次交易前，公司已持有嘉得力15%的股權。本次交易完成後，公司將成爲嘉得力控股股東，嘉得力將成爲公司的控股子公司。嘉得力目前系由公司實際控制人之一楊偉光控制的企業，因此本次交易構成關聯交易。本次交易完成後，公司業務將拓展至數字化、智能化清潔設備行業，有望形成第二增長曲線。
中孚實業：擬12.54億元收購控股股東持有的中孚鋁業24%股權
中孚實業（600595）10月11日晚間公告，公司擬以自有資金收購控股股東河南豫聯能源集團有限責任公司（簡稱“豫聯集團”）持有的河南中孚鋁業有限公司（簡稱“中孚鋁業”）24%股權，收購價格12.54億元。收購完成後，公司將持有中孚鋁業100%的股權，可進一步提升公司電解鋁和“綠色水電鋁”權益產能，有利於增強公司盈利能力和可持續發展能力。
浙江東方：擬收購杭州聯合銀行不超過3.94%股份
浙江東方（600120）10月11日晚間公告，公司擬於2024年12月31日之前，以自有資金收購杭州聯合農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“杭州聯合銀行”）不超過3.94%股份。
【再融資】
烽火通信：擬面向中國信科定增募資不超15億元
烽火通信（600498）10月11日晚間公告，擬面向中國信科定增募資不超15億元，在扣除相關發行費用後，全部用於補充流動資金。本次發行前，烽火科技爲公司的控股股東，國務院國資委爲公司的實際控制人。中國信科系由國務院國資委出資控股，其通過全資子公司武漢郵科院持有烽火科技92.69%股權。本次發行不會導致公司控股股東和實際控制人發生變化，不會導致公司不具備上市條件。
【其他】
中國天楹：境外子公司補繳稅款
中國天楹（000035）10月11日晚間公告，公司位於西班牙的全資子公司Firion根據西班牙國家稅務局最終稅務檢查結果，補繳了西班牙公司稅2099.79萬歐元、滯納金278.64萬歐元，合計繳納2378.43萬歐元，摺合約人民幣1.86億元。考慮到Firon在西班牙已經沒有實質性業務，公司擬將Firion遷址至公司歐洲區總部所在國比利時。公司上述事項及支付相關金額不會對公司業務經營造成重大不利影響，補繳稅款及滯納金將計入2024年當期損益，預計將影響公司2024年度歸屬於上市公司股東的淨利潤約人民幣1.86億元。
新築股份：擬與萬寶租賃開展融資性售後回租業務
新築股份（002480）10月11日晚間公告，公司擬將部分固定資產作爲標的物與廣州工控萬寶融資租賃有限公司（簡稱“萬寶租賃”）開展融資性售後回租業務。本次公司向萬寶租賃融資金額爲1億元，融資期限爲3年。通過售後回租業務，有利於公司拓寬融資渠道，盤活存量資產，優化債務結構，爲公司的經營提供長期資金支持。
瀚川智能：公司及相關責任人收到江蘇證監局警示函
瀚川智能（688022）10月11日晚間公告，公司於近日收到江蘇證監局出具的《警示函》。公司未及時披露公司與實控人蔡昌蔚及關聯方蘇州芯源溫控科技有限公司發生的共計479.5萬元非經營性資金往來情況，也未在公司2023年年度報告中進行披露。公司董事長兼總經理蔡昌蔚、財務總監何忠道未能勤勉盡責，對公司上述違規行爲負有主要責任。江蘇證監局決定對公司、蔡昌蔚和何忠道採取出具警示函的行政監管措施，並計入證券期貨市場誠信檔案。