大風暴！又有券商被證監會立案調查，事涉“東北參王”紫鑫藥業、前首富黃光裕旗下ST美訊

金融界4月16日 又有券商被證監會立案調查！

東吳證券晚間公告表示，因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會對公司單位立案。公司將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前，公司的經營情況正常。

事涉紫鑫藥業、ST美訊

值得注意的是，前首富黃光裕控制的國美通訊、紫鑫藥業都是A股“著名”的刺頭。

國美通訊已連續五年虧損，近五年累計虧損超16億元，其中2022年度虧損7781.50萬元。根據《上海證券交易所股票上市規則》規定，在2022年財報發佈後，國美通訊票被實施其他風險警示，帶上了ST的帽子，成了ST美訊。

ST美訊的業績在2023年並未出現改觀。ST美訊在於2024年1月31日發佈《2023年年度業績預虧公告》，預計2023年年度實現歸屬於母公司所有者的淨利潤-1.05億元，實現歸屬於母公司所有者的扣除非經常性損益後的淨利潤-1.04億元；預計2023年年度實現營業收入3905萬元。

按照證監會的最新規定，ST美訊已經站在了退市懸崖的邊緣。

而紫鑫藥業更是問題重重，2018年到2022年，“東北參王”營業收入從13.25億元萎縮至僅1.44億元，淨利潤從1.74元到連續3年鉅虧！

2023年，由於審計機構對*ST紫鑫2022年度出具了無法表示意見的財務報表審計報告，*ST紫鑫自2023年5月5日起被實施退市風險警示，也是自5月5日起，*ST紫鑫股價開始瘋狂下跌，最終公司股票連續20個交易日收盤價低於1元，在2023年7月28日被深交所終止上市。

與保薦業務未勤勉盡責有關

至於東吳證券具體因爲何事被罰？ 或可從ST美訊的過往公告中發現一定線索。

8月23日，上交所對對國美通訊及有關責任人予以監管警示（上證公監函〔2023〕0182號）。

文件顯示，經查明，國美通訊在信息披露方面，有關責任人在職責履行方面，存在以下違規行爲：募集資金賬戶凍結事項披露不及時；訴訟事項進展披露不及時。鑑於上述違規事實和情節的規定，上交所對國美通訊及時任財務總監(代行董事會秘書)郭晨予以監管警示。

9月26日，上交所對對國美通訊及有關責任人予以通報批評（文號：〔2023〕142號）。《紀律處分決定書》顯示，經查明，2023年4月29日、2023年6月28日，國美通訊披露關於前期會計差錯更正及追溯調整的相關公告顯示，公司定期報告存在會計差錯。上述會計差錯更正後，2021年年報、2022年一季報、2022年半年報、2022年三季報出現不同程度的調減。上交所對國美通訊及時任董事長宋林林、時任總經理宋火紅、時任財務總監郭晨予以通報批評。

2023年12月6日盤後，國美通訊因涉嫌信息披露違法違規收到證監會下發的立案告知書。資料顯示，國美通訊因信披違規問題，分別在2023年8月、9月被上交所監管警示、通報批評。

昨日晚間，ST美訊發佈關於收到證監會《行政處罰及市場禁入實現告知書》的公告，揭開了此次信披違規的黑幕。公告顯示，因對國美通訊披露的2020年和2021年年報存在虛假記載、2020年非公開發行文件存在虛假記載事件負有責任，證監會決定擬對該公司責令整改，給予警告並處以2156萬元罰款；擬對董事長、總經理、財務總監宋林林、宋火紅、郭晨給予警告，並分別處以300萬元罰款；擬對董事董曉紅、監事長方巍給予警告，並分別處以200萬元罰款；擬對董秘邵傑給予警告，並處以180萬元罰款。 上述罰款金額擬合計3636萬元。

此外，證監會還擬決定對宋林林、宋火紅、郭晨採取10年市場禁入措施。

但是東吳證券作爲國美通訊的保薦機構，在2023年5月披露的《東吳證券股份有限公司關於國美通訊設備股份有限公司非公開發行股票之保薦總結報告書》中，並未發現國美通訊在信息披露等方面存在問題。

4家券商被立案調查

針對資本市場中介機構，上週五發布新“國九條”專門提到，強化發行上市全鏈條責任，進一步壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任，建立中介機構“黑名單”制度。堅持“申報即擔責”，嚴查欺詐發行等違法違規問題等。

隨後，包括東吳證券在內的4家券商被立案調查，而這場大風暴或許僅僅剛開場。

本文源自金融界