“德御系”實控人被要求披露英國資產來源，背後牽出金融反腐大案

英國高等法院於2024年8月30日駁回了英籍華裔人士田文軍及其妻子要求該國國家犯罪局（NCA）撤銷針對他們所控資產信息披露的申請。

據英國媒體報道，主審法官穆雷（Edward Murray）認爲，該信息披露令在更大程度上符合公共利益，因此要求維持執行，如果隨後申請人及其所控公司掌控的英國商業地產（學生公寓）被證明並非來自非法獲利，那麼就可以保留這些價值數百萬英鎊的資產，否則將被沒收，如果拒不執行信息披露令，他們甚至還可能涉及刑事指控。

央視新聞曾在2023年1月10日播出的反腐專題片《永遠吹衝鋒號》中披露了山西省金融領域系統的一場反腐風暴，波及11個市、50多個縣（市、區），共立案審查調查涉案人員168名，包括公職人員130人。

該反腐風暴源於犯罪團體“德御系”引發的金融風險事件。而“德御系”的實際控制人便是1973年出生的田文軍，他早年在晉中以農業發家，隨後染指資本市場。2010年，他創辦僅一年的德御農業在美國納斯達克上市，隨後作爲實控人手握至少7家境內外上市公司，依靠從金融機構違規套現、投入資本市場運作非法獲利近2000億元人民幣。

上述專題節目指出，從2011年到2016年，“德御系”從山西省多家農信社、城商行等金融機構違規融資貸款達兩千多億元人民幣。該團伙成員長期炮製假公章近千枚，僞造行政文件達十幾噸。2017年，“德御系”開始暴雷，山西省成立了對應處置領導小組，但此後兩家承接了超百億存量債務的集團也被拖下水。

2020年年中，山西農信系統爆發與“德御系”相關的腐敗窩案，非法貸款挪用造成系統虧空幾百億。經歷15個月的調查之後，公安部“4.16”專案組發現從金融機構到監管部門，涉案公職人員違紀違法所得總金額達27.89億元人民幣，追繳涉案財物、查封扣押凍結涉案資產共計76.73億元人民幣。

相關報道顯示，就在中國方面展開初步調查之前，田文軍夫婦早於2017年7月開始通過總部位於倫敦的資產管理公司Dolfin Financial(UK)申請當時的英國投資者簽證計劃（Tier 1）。Dolfin Financial(UK)替這位客戶在英國投資了1000多萬英鎊，據稱這筆資金是田文軍通過出售其在一家投資集團的股份所得。

英國Tier 1項目始於2008年，主要面向歐盟以外的高淨值羣體，其最低申請門檻爲200萬英鎊，5年後可申請轉永居，也可以選擇直接投資1000萬英鎊，2年後轉永居。不過，自2022年2月17日起，英國內政部取消該簽證，理由是防止洗錢等犯罪以及移民制度被濫用。

田文軍一家在2020年前相繼獲得了英國綠卡。2020年4月26日，已經逃亡海外的的田文軍夫妻開始面臨中國的司法訴訟。2020年12月，由田文軍夫婦實際控股的仁東控股在20天內市值蒸發約255億元人民幣。證監會認定，田文軍通過控制使用“楊某生”等19個證券賬戶，交易並操縱仁東控股股票價格。

2021年6月30日，英國金融行爲監管局宣佈接管Dolfin Financial(UK)，理由是該公司持續從事的Tier 1項目存在嚴重的金融犯罪風險，且未能完成整改。同年8月4日，中國警方要求NCA對田文軍夫婦在英國境內的資產進行清查。NCA隨後在兩次民事調查中凍結了該夫婦及其關聯公司的570萬英鎊現金及多處資產。兩年後，英國高等法院根據NCA的申請簽發了信息披露令，要求他們提供相關資金來源。

今年1月5日，該夫妻申請撤銷披露令，高等法院在4個月後開始審理，並於近日作出了最新裁決。這對夫婦的代理律師在聽證會上表示，NCA對證據進行了“片面和誤導性的描述”，田文軍是“跨國鎮壓的受害者”。但英國高等法院迴應，執法部門並沒有發現他們有政治背景的證據。