多次受到警示 金晟資產及“兄弟團”被註銷管理人登記

《每日經濟新聞》記者獲悉，一家昔日知名的市場化母基金，近期被中基協註銷了私募基金管理人登記，並且旗下關聯的多家機構都被同日註銷，在業內引起關注。

這家機構就是深圳金晟碩業資產管理股份有限公司（以下簡稱金晟資產），成立於2011年，是國內最早一批專業從事私募股權母基金管理的市場化機構之一，官網顯示其管理規模一度達到數百億元。旗下全資子公司珠海橫琴金晟碩業投資管理有限公司（以下簡稱橫琴金晟）也是較早拿到私募資產配置類管理人牌照的機構之一，這一類型的私募基金管理人目前僅有6家。

根據中基協官網，近期金晟資產、橫琴金晟以及其他兩家關聯公司都被註銷了管理人登記，註銷原因是被協會採取紀律處分措施。記者查詢發現，這幾家機構此前已被當地證監局採取行政措施或警示。

昔日知名市場化母基金

據中基協官網，1月初，包括金晟資產、橫琴金晟、深圳金晟碩業創業投資管理有限公司（以下簡稱深圳金晟）和西藏金晟碩興資產管理有限公司（以下簡稱西藏金晟）在內的4傢俬募基金管理人同日被監管註銷登記，引發行業關注。

《每日經濟新聞》記者注意到，金晟資產成立於2011年，此前是國內管理規模較大的私募股權、資產配置FOF基金和直投基金管理機構，也是知名的市場化母基金。2014年3月，首批私募基金管理人在中基協完成備案，其中就有金晟資產。

該機構旗下全資子公司橫琴金晟也是國內較早拿到私募資產配置類管理人牌照的機構之一，這一類型的私募基金管理人目前僅有6家。彼時，金晟資產憑藉該牌照發行了多隻資產配置基金，是市場上發行資產配置類基金數量較多，也較爲活躍的管理人之一。

除此之外，金晟資產旗下還有多傢俬募基金管理人，被稱爲“兄弟團”。根據金晟資產官網，該機構號稱在中基協備案總認繳管理規模一度超過600億元，是數十家核心GP的LP，核心團隊由來自大型金融機構、對衝基金母基金、投行和律所等專業機構的資深人士組成。

這幾家“兄弟團”的實控人均爲李曄，也是金晟資產的創始合夥人。官網顯示，他曾在美國道富銀行、對衝基金母基金管理機構源富投資（Vision Investment）都有過工作經歷，還在國內的引導基金擔任過專家評委等。

值得一提的是，2015年9月金晟資產提交了新三板掛牌申請，並在當年成功獲批。而此後該機構並未在新三板上市，天眼查顯示，其僅有一串股票代碼，處於“已發行未上市”狀態。

曾經在業內十分知名的私募機構，如今卻集體被監管註銷，到底是什麼原因？

根據中基協官網，註銷原因是被協會採取紀律處分措施。而相關紀律處分決定書目前還未公佈。從過往的情況來看，其實已有端倪。

此前已被多次監管警示

《每日經濟新聞》記者查詢發現，金晟資產及旗下幾家機構，此前全部被當地證監局採取過行政措施或警示。

例如，2024年6月，深圳證監局對金晟資產、深圳金晟及其高管都出示了警示函。

根據相關公告，金晟資產在從事私募基金業務活動中，存在以下情形：一是在常州萊美青楓醫藥產業投資中心（有限合夥）投資管理過程中未獨立進行投資決策，未履行謹慎勤勉義務；二是未按合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息；三是未根據基金業協會有關規定，及時填報並更新管理人及其從業人員的有關信息。

深圳金晟則是在個別私募基金投資管理過程中，未獨立進行投資決策、未履行謹慎勤勉義務，也未根據協會的要求及時填報並更新管理人及其從業人員的有關信息。

根據相關法律法規，深圳證監局對這兩家機構和李曄本人都出具了警示函。

2024年6月和7月，西藏證監局和廣東證監局也先後對西藏金晟、橫琴金晟出具警示函，原因都與未按規定及時填報並定期更新管理人有關信息、未嚴格履行信息披露義務等有關。

天眼查信息顯示，此前金晟資產和李某曾因“單位行賄罪”被立案，2023年5月在重慶市南岸區人民法院開庭；2024年1月25日，金晟資產被法院列入被執行人，執行標的5000萬元，但該公司未按執行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務，因此金晟資產和其法定代表人李曄又在2024年8月被限制高消。

根據中基協官網，這4家關聯機構被註銷時都還有未在系統提交清算的基金，其中2家未提交清算的產品達到或超過10只。昔日業內知名的市場化母基金，最終以這種方式畫下句號，具體原因待紀律處分決定書公佈或許才能明晰。

近年來，私募行業的嚴監管態勢一直在持續，管理人也在加速出清。有統計數據顯示，2024年全年約有1500傢俬募基金管理人註銷，其中有主動註銷的，有12個月無在管而註銷的，但也不乏協會註銷的機構；截至2025年1月9日，2025年以來已有36傢俬募基金管理人註銷登記，其中絕大多數都是主動註銷的，行業的優勝劣汰還在進一步加速中。