高管信息全靠編，管理層“宮鬥”致合規失控？中基協頂格處罰私募亂相

機構高管信息竟然是無中生有、隨意編造的，近日，中基協公佈了一批罰單，上海湘三投資管理有限公司（以下簡稱上海湘三）等多家機構被查出虛假填報合規風控負責人信息的違規行爲。

此外，開金信合基金管理有限公司（以下簡稱開金信合）也被查出在長達近一年的時間裡合規風控負責人缺位，究其原因，則是公司管理層紛爭所引發的連鎖反應。

高管信息全靠編？

湯某濤是上海湘三在協會資產管理業務綜合報送平臺填報的合規風控負責人，據上海湘三向協會填報的信息，湯某濤於2015年3月至2017年7月期間任職於上海某私募機構，證明人爲曾某。不過湯某濤向協會反映稱，自己不僅從未在上海湘三工作過，從未與上海湘三簽訂過勞動合同，上海湘三也從未向其發過工資，上海湘三未經充許將其註冊成爲了機構的合規風控負責人。

協會調查後發現，湯某濤於2009年6月至2023年8月爲某期貨公司員工，此外，上海湘三填報的曾某手機號爲空號，協會與上海某私募機構合規風控負責人就湯某濤任職情況進行溝通，對方也表示從未聘用過湯某濤任公司合規風控經理。

不僅合規風控負責人造假，連法人可能也不是真的，上海湘三向協會報送的法定代表人爲謝奉軍，而協會調查發現，謝奉軍自述已離職，其於2019年至2021年6月或7月在上海湘三工作過，但實際職務爲項目經理，負責產品遵選、談判，其本人對擔任法定代表人的情況毫不知情，此後協會未能再與謝奉軍取得聯繫。

編造高管信息並非上海湘三這一家機構，江蘇嘉和源資產管理有限公司（工商登記名稱已變更爲江蘇煜寧私募基金管理有限公司，以下簡稱嘉和源）的高某瑩也有類似的遭遇，2020年3月，高某瑩發現嘉和源在其不知情的情況下，將自己登記爲嘉和源的合規風控負責人。她自述2013至2019年3月在嘉和源工作期間僅爲嘉和源的一般員工，從未擔任合規風控負責人，因多次與嘉和源溝通無果，高某瑩向協會申請辦理強制離職。

最終，上述兩家機構均被協會撤銷其管理人登記。

管理層“宮鬥”引發合規失控

此次被處罰的機構中，在合規風控方面出現問題的還有開金信合，在2020年10月至2021年11月長達近一年的時間裡，開金信合竟然沒有合規風控負責人，究其原因，《紀律處分決定書》披露了由管理層糾紛引發的諸多問題。

據瞭解，開金信合的運營由馬超和王勝利團隊具體負責，2019年，董事長助理任命王勝利爲公司總經理，2021年，開金信合控股股東開金融通投資控股有限公司發現該團隊未按公司制度進行規範管理，決定收回管理權和相應簽章，而馬超團隊拒不配合，於是，開金融通投資控股有限公司於2021年10月登報作廢營業執照、公章和法人章，2021年11月12日登報作廢相關簽章。

開金信合申辯稱，此次被查出的合規風控負責人缺位是馬超團隊管理期間的歷史遺留問題，以此爲由希望減輕、免除處分。協會對這一申辯意見並未予採納，認爲因公司管理層出現糾紛或具體負責團隊工作不規範，不是開金信合及高管人員免責的理由。加之開金信合還存在侵佔、挪用基金財產，未充分履行信息披露義務等違規行爲，開金信合最終被撤銷管理人登記。