海通證券又惹關注，投行“老將”姜誠君辭職

出品｜達摩財經

市場今日高度關注海通證券。人事傳聞沸沸揚揚之際，7月31日晚，海通證券發佈公告稱，公司董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經理職務，辭職後，其將不再擔任公司任何職務。該辭職報告自送達公司董事會之日起生效。

姜誠君最近一次出現在公衆視線是7月18日。當日，姜誠君以海通證券副總經理、投資銀行委員會黨委書記的身份出席海通證券公司內部的“廉潔文化作品展”併爲作品展揭幕。

公開資料顯示，姜誠君爲1968年生人，2000年加入海通證券擔任投行部副總經理。達摩財經通過證券業協會信息發現，2003年，姜誠君纔在證券業協會進行執業登記，並且其保薦代表人資格2012年才獲准。

圖片源自：證券業協會

姜誠君先後於海通證券擔任投資銀行總部總經理、總經理助理、董事會秘書等職位。2023年6月30日起，姜誠君擔任海通證券副總經理。

今年年初，姜誠君還曾收到監管罰單。1月29日，上交所官網公佈了一份對海通證券及其時任保薦業務負責人姜誠君予以監管警示的決定書，相關保薦項目的兩名保薦代表人也在同日遭監管警示。

海通證券今年以來屢屢成爲業內熱議話題，先是交出了一份近二十年來首次虧損的成績單，後又因投行業務違規，成爲上半年投行違規罰單最多的一家券商。

二十年首次虧損

海通證券成立於1988年，註冊地爲上海，是國內成立最早、綜合實力最強的證券公司之一。2007年7月31日，海通證券成功在上交所掛牌上市。

海通證券目前處於沒有實際控制人的狀態，但有着深厚的上海國資背景。截至一季度末，除去香港中央結算(代理人)的持股部分，上海國盛集團及子公司合計持有海通證券8.42%股份，爲公司第一大股東。

海通證券的董事長周杰也來自上海國資系統，周杰於2016年出任海通證券董事長，在赴任海通證券之前曾任上海醫藥董事長。

作爲上海最大的證券公司，海通證券曾多年在國內前三大券商佔據一席之地，但近兩年，海通證券明顯出現掉隊跡象。2023年全年，海通證券實現營業收入229.53億元，同比下降11.54%，淨虧損3.11億元，這也是近二十年來海通證券首次出現虧損狀況。

從業務上看，海通證券三大核心板塊業務收入均有下滑。其中，財富管理、投資銀行、資產管理業務分別實現營收83.15億元、36.31億元、26.49億元；與上年同期相比，分別下降12.03%、14.8%和14.16%。

海通證券海外業務暴雷，近兩年頗受關注。

海通證券的海外業務主要集中在旗下海通國際上。海通證券持有海通國際控股100%的股權，海通國際私有化退市前，海通國際控股持有73.4%股份，海通國際即爲海通證券的孫公司。

在香港中資券商中，海通國際曾有過一段高光時刻。2020年，海通國際曾以83.3億港元的營收創下歷史紀錄，位列當年香港券商第一。2022年，海通國際業績急轉直下，虧損65.41億港元。

海通證券曾將海通國際的虧損歸因爲香港IPO和證券交易市場的不景氣、各品類投資品種虧損以及抵押品減值的影響。

2023年，海通國際的業績依舊沒有好轉，這也使其公開募資受到一定的限制，融資信用完全依賴母公司，海通證券遂決定對其進行私有化。2023年8月，海通證券動用其境內自有資金，向海通國際的大股東海通國際控股注資10億美元。之後公司提出每股1.52港元，相較停牌前0.71港元溢價114%的私有化方案。

今年1月，海通國際正式退市。隨着海通證券2023年報的披露，海通國際的虧損也呈現在衆人眼前。2023年，海通國際再次錄得虧損72.91億元，兩年合計虧損超130億元。

投行業務連收罰單

近年來，在海通證券的業務中，投行業務一直是其優勢領域，尤其是在新股IPO業務上。2023年，海通證券A股IPO承銷22家，累計規模466.15億元。該金額僅次於中信證券500億元，排在全市場第二位。

此前海通證券的IPO保薦業務並不突出。2020年下半年，海通證券纔開始在科創板保薦業務上發力，2021年和2022年，海通證券就進入了頭部行列，與中信證券與中信建投包攬A股保薦業務前三名。

2024年，海通證券保薦遇冷。截至7月31日，海通證券今年在A股保薦的首發項目有50家，從數量上看仍位於前列。但今年以來，其IPO項目主動撤回24次，撤否率達到48%。

今年以來，證監會不斷釋放出強監管信號，要求“申報即擔責”，對於“一查就撤”這種現象要追究到底、責任到人，海通證券也因較高的撤否率遭到質疑。

1月29日，海通證券因保薦業務違規再次收到上交所監管函。作爲時任保薦業務負責人的姜誠君以及海通證券內核、質控兩位負責人被直接點名，被給予監管警示，還明確要求“海通證券主要負責人攜帶有效身份證件到本所接受監管談話”。

今年2月，在科創板排隊中的科利德主動申請撤回IPO，在主動撤回上市申請後，海通證券被上交所通報批評。根據通報，科利德涉及研發人員數量存在出入、研發投入金額披露不準確、研發領料與其實際需求不匹配等多個造假問題。

4月30日，海通證券收到證監會《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》顯示，海通證券在中核鈦白案中，因協助中信中證實現不當股票收益，這一行爲違反了相關監管規定，海通證券及相關方總計被罰沒超過2.34億元。

海通證券的違規項目遠不止於此。據統計，今年上半年，海通證券收到10張涉及投行違規的罰單，成爲券商中收到罰單最多的一家。

而海通證券今年上半年業績也不容樂觀。海通證券發佈2024年半年度業績預告顯示，公司預計2024年半年度實現歸母淨利潤9.2億元-11.7億元，與上年同期相比，將減少26.6億元-29.1億元，同比減少69.53%-76%。

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