華寶證券申請設立另類子公司獲監管反饋，5月“宕機”事件被關注

近日，華寶證券申請設立另類子公司獲證監會反饋，該公司5月份APP“宕機”事件被監管關注。

證監會要求華寶證券就5月份網絡安全事件具體情況及整改情況進行說明，並論證公司是否符合“信息系統安全穩定運行，最近1年未發生重大事故；與申請增加業務有關的信息系統符合規定”相關要求。

今年5月，有華寶證券投資者在社交媒體上表示系統異常無法登陸：“已開戶用戶提示重新開戶。”

7月，華寶證券由於網絡安全事件中存在變更重要信息系統前未充分評估技術風險、未制定全面的測試方案等違規行爲，被上海證監局採取出具警示函的監管措施。

上海證監局指出，華寶證券在2023年5月22日的網絡安全事件中存在四類問題。一是變更重要信息系統前未充分評估技術風險；二是變更重要信息系統前未制定全面的測試方案；三是生產運營過程中未全面記錄業務日誌和系統日誌以確保滿足故障分析需要；四是事件調查過程中向上海證監局報送的部分數據不準確不完整。

界面新聞注意到，今年年內，已有三家券商因網絡安全事件被監管部門處罰，分別是東方財富、中信證券及華寶證券。

與華寶證券此次獲得的反饋意見類似，東方財富證券申請上市證券做市交易業務資格也被監管問及“宕機”事件的處置情況。

今年3月，東方財富證券技術系統發生故障，導致部分客戶登錄交易系統緩慢，引發市場高度關注。值得注意的是，在深交所、西藏證監局分別對東方財富證券“宕機”事件進行處罰後，證監會在對東方財富證券增加上市證券做市交易業務資格申請的反饋意見中，再次提及了其APP“宕機”事項。

證監會要求東方財富證券說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，並進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件”條件。

今年6月，證券業協會印發《證券公司網絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》，明確信息系統建設應遵循穩健性、系統性、差異性、創新性等基本原則，鼓勵有條件的券商在2023-2025三個年度信息科技平均投入金額不少於上述三個年度平均淨利潤的10%或平均營業收入的7%。

此外，證監會發布的《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》中明確規定，當集中競價交易系統以外的實時交易系統出現嚴重異常，且故障持續時間30分鐘以上的屬於重大事件；若故障持續時間10分鐘以上的屬於較大事件。

目前，華寶證券正在衝刺上交所主板IPO，並且已經於今年3月獲上交所問詢。

招股書顯示，華寶證券是中國寶武旗下的證券公司，前身爲富成證券。2007年，華寶信託完成對原富成證券的重組及新老股東的股權轉讓工作，同年，富成證券正式更名爲華寶證券。