華西證券被暫停保薦業務資格6個月

由於涉嫌在金通靈非公開發行項目的執業過程中存在違規行爲，華西證券被暫停保薦業務資格6個月。

華西證券5日公告，4月29日收到江蘇證監局《關於對華西證券股份有限公司採取暫停保薦業務資格監管措施的決定》，江蘇證監局決定對華西採取暫停保薦業務資格6個月的監管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

此外，江蘇證監局認定劉靜芳、張然爲不適當人選，2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

《關於對華西證券股份有限公司採取暫停保薦業務資格監管措施事先告知書》顯示，華西證券涉嫌在金通靈2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在以下違規行爲：盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載；持續督導階段出具的相關報告涉嫌存在不實記載；持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位。

據華西證券初步統計，公司2023年與保薦業務資格相關的業務收入約爲0.35億元。其預計，此次被暫停保薦業務資格6個月，對公司2024年及以後年份經營產生的影響存在不確定性。

華西證券表示，前述監管措施預計將對公司投行保薦業務開展等方面產生一定影響。公司將深刻汲取教訓、認真反思、加強管理，健全和完善投資銀行業務內控機制，持續提升投資銀行業務質量。公司將深入貫徹落實嚴把發行上市准入關、提高上市公司質量、建設一流投資銀行等要求，切實履行好資本市場“看門人”的責任，不斷提高服務實體經濟的能力。

據21世紀經濟報道此前報道，因非公開發行違規行爲暫停保薦業務資格6個月，華西證券此次受到的處罰並不輕。從過往案例看，曾有一些券商因執業的IPO項目財務造假，而被暫停保薦業務資格3—6個月不等。

華西證券在手的IPO項目，或可能受到影響。

據wind統計數據，目前由華西證券擔任保薦機構的IPO項目有3家，分別是四川衆邦新材料股份有限公司、成都佳馳電子科技股份有限公司、東莞六淳智能科技股份有限公司。此外，還有一家公司河北景隆智能裝備股份有限公司，也聘請了華西證券擔任輔導機構。

本文部分來源21世紀經濟報道（記者：易妍君）