金管會新增「金融市場發展創新處」 設立時點曝光！

爲落實金融科技發展、永續金融模範及亞洲資產管理中心等政策，金管會規劃增設「金融市場發展與創新處」，金管會在今年8月5日獲行政院覈覆同意請增員額之需求、8月底將處務規程及編制表修正案報行政院，並就人員增補招聘、法規條文、預算編列、辦公場所配置、資訊設備等相關事宜進行規劃，該處暫定於2025年初設立。

另，檢查局表示，已預計在今年第四季對虛擬資產服務事業或人員（VASP）業者辦理防制洗錢的專案檢查，未來將配合金管會對VASP的法規增訂情形適時調整檢查範圍及重點。鑑於檢查具有缺失稽覈功能，除可引導業者強化內部控制、資安防護或消費者保護等不同面向，實地檢查所得資訊亦可作爲研訂專法或相關政策推動之參考，允宜滾動調整對VASP之檢查規劃，以逐步深化對該業別之管理，以利該產業穩健發展並保障投資人權益。

檢查局業在2023年對4家VASP業者進行防制洗錢及打擊資恐作業進行專案檢查，這4家受檢的VASP業者於去年1至7月之交易量及保管客戶資產量均逾該年度整體25家VASP業者的95％。截至今年8月5日止，已出具報告的3家業者有未確實徵提資料辨識及驗證客戶身分、相關內規未臻完善或未確實執行、未對高風險客戶辦理定期審查等缺失，並已對其中2家開罰，各罰152萬、102萬元。