金管會與美SEC合作 虛擬資產監理 交流亮點

證期局指出，金管會從2015年開始與SEC共同舉辦交流訓練計劃，請SEC現任官員擔任講師，以著名國際企業發生的事件爲課程案例，與學員互動並分享實務經驗。2015年、2018年都曾舉辦過，今年4月22至25日是疫情後再度啓動計劃。

證期局官員點出今年亮點即有關虛擬資產相關監理，如加密資產執法、區塊鏈交易及加密貨幣調查。全球目前對虛擬資產監理最強硬的就是美國，因爲SEC認定虛擬資產是有價證券，若不符合規定就發行產品，SEC將對發行者提告，去年SEC就對世界最大加密貨幣交易平臺幣安（Binance）、加密貨幣平臺Coinbase提告。

證期局官員表示，投資人透過通訊軟體與市場中介機構互動、及相關數據資訊之查覈與蒐證，也是今年重要課題，因爲社羣媒體發達的現在，投資人與營業員互動模式改變，以前規定證券營業員與客戶只能用公司email往來，當客戶與營業員有糾紛時，從證券公司的信箱就可查到弊端，但現在可用LINE、whatsapp、telegram私訊，造成監理困難。

金管會說明，今年有八大主題，包含發行市場與羣衆募資、有效的執法計劃及檢查計劃、投資人透過通訊軟體與市場中介機構互動及相關數據資訊之查覈與蒐證、市場中介機構利益衝突及詐欺、內線交易、區塊鏈交易及加密貨幣調查、公開發行公司財務會計與揭露詐欺、加密資產執法等當前國際市場監理所面臨重要議題。