陸證監會今年「第1號罰單」開給東吳證券 罰沒6千多萬元

陸證監會2025年第1號罰單開給東吳證券，罰沒近6779萬元。（澎湃新聞）

大陸山東東吳證券9日發佈公告稱，該公司8日收到中國證監會《行政處罰決定書》（〔2025〕1號），涉及該公司保薦承銷國美通訊股份有限公司（國美通訊）非公開發行股票專案、和保薦吉林紫鑫藥業股份有限公司（紫鑫藥業）非公開發行股票專案。東吳證券被大陸證監會處以責令改正、給予警告處罰，該公司及4名保薦代表人合計罰沒款高達1506.44萬元（人民幣，下同，約合新臺幣6778.98萬元）。

經大陸證監會查明，東吳證券爲國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿易業務內控流程審慎覈查、走訪流於形式。張琦、王新爲簽字保薦代表人。

東吳證券爲紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦服務，持續督導期至2017年12月31日。該公司在保薦執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎覈查、未對發行對象履行認購義務能力審慎覈查、持續督導期間未對在地林下參採購事項審慎覈查。蔣序全、李佳佳爲簽字保薦代表人（含持續督導期）。

中國大陸證監會決定：

1.對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊專案，沒收保薦業務收入94萬3396.23元，並處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得47萬16981.13元，並處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業專案，沒收保薦業務收入206萬8000元，並處以413萬6000元罰款；

2.對張琦給予警告，並對保薦執業行爲和承銷執業行爲分別處以50萬元、20萬元罰款；

3.對王新給予警告，並對保薦執業行爲和承銷執業行爲分別處以50萬元、20萬元罰款；

4.對蔣序全給予警告，並處以20萬元罰款；

5.對李佳佳給予警告，並處以10萬元罰款。