判了！ST三聖實控人犯操縱證券市場罪、擅自發行股票罪！

ST三聖(002742)實控人潘先文刑事判決結果出爐。1月5日晚間，ST三聖發佈公告，近日重慶市第一人民法院對潘先文出具刑事判決書，因潘先文犯操縱證券市場罪、擅自發行股票罪，決定對其執行有期徒刑二年六個月，緩刑三年，罰金100萬元。ST三聖表示，潘先文目前未在公司擔任董事、監事及高管的職務，上述判決不影響公司正常業務運作，目前經營情況正常。回溯時間線，2021年6月，潘先文因涉嫌操縱證券市場被重慶市公安局採取刑事拘留強制措施，同年6月30日被取保候審，2023年11月6日被監視居住。隨着刑事判決書的下發，潘先文的犯罪基本情況也被公諸於衆。具體來說，潘先文夥同他人集中資金優勢連續買賣股票，操縱證券市場，影響證券交易價格和交易量，構成操縱證券市場罪。與此同時，潘先文作爲重慶市碚聖醫藥科技股份有限公司直接負責的主管人員，未經國家有關主管部門批准，向特定對象發行股票超過200人，構成擅自發行股票罪。公告顯示，潘先文犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑二年，罰金100萬元；犯擅自發行股票罪，判處有期徒刑一年。兩罪並罰，執行有期徒刑二年六個月，緩刑三年，罰金100萬元。證券時報·e公司記者關注到，除前述刑事處罰外，潘先文此前多次被監管處罰。據公開資料，潘先文出生於1963年，爲ST三聖創始人，曾任上市公司董事長職務。2019年9月，潘先文就曾涉及關聯方4.49億元資金佔用、上市公司虛增利潤等問題，被重慶證監局處以90萬元罰款。當月，潘先文在董事會換屆選舉中卸任董事職務，淡出管理層。2021年8月，潘先文再因非經營性資金佔用受到處罰。具體來說，2020年1月至2021年3月期間，ST三聖（時名“三聖股份”）向相關供應商支付無商業實質的大額預付款項，該部分款項通過供應商銀行賬戶及潘先文控制的中間賬戶，最終劃轉至潘先文實際控制的青峰健康、碚聖醫藥等企業的銀行賬戶，或通過其控制的中間賬戶直接償還個人借款。此外，ST三聖還以往來款名義直接向青峰健康支付大額款項。2020年度，關聯方累計佔用上市公司資金達1.88億元，而公司均未及時做出披露。鑑於上述違法違規行爲，潘先文被出具警示函。2023年4月，潘先文第三次因資金佔用及違規擔保事項被重慶證監局採取責令改正的行政監管措施。回溯前情，2019年6月，潘先文控制的體外公司SCC向埃塞俄比亞NIB銀行申請的4億比爾(摺合人民幣約5183萬元)貸款，ST三聖子公司在未履行審批及披露流程的情況下爲前述貸款提供擔保，導致ST三聖子公司803萬元被NIB銀行強行劃扣，構成資金佔用。2023年8月，潘先文因指使ST三聖與關聯方碚聖醫藥共同借款、向關聯方提供財務資助，被處以警告及180萬元罰款，同時被採取5年市場禁入措施。值得一提的是，實控人多番資金佔用下，ST三聖的主業也步入下行通道。2019年以來，受宏觀環境不佳、行業進入下行週期、財務成本高企、資金流動性不足等多重因素影響，公司陸續出現債務逾期衍生出訴訟、仲裁等一系列問題，相關銀行賬戶遭受凍結，持續經營能力亦出現不確定性。2022年9月，上市公司因關聯方非經營性資金佔用及違規擔保，被實施其他風險警示。截至目前，碚聖醫藥資金佔用本息合計達8232.15萬元，SSC尚有1618.55萬元未歸還上市公司。2023年6月，ST三聖透露公司合計51個銀行賬戶被凍結，涉及金額超2200萬元，佔貨幣資金餘額的26.88%，已經對公司建材板塊正常生產經營造成了一定影響。當月，公司以不能按時清償到期債務且明顯缺乏清償能力，但具有重整價值爲由，向法院申請進行重整及預重整，但重整申請能否被法院裁定受理以及具體時間尚存在不確定性。業績方面，2021-2022年，ST三聖已連續兩年虧損，2023年前三季度淨利潤爲-1.32億元，仍處於虧損狀態。責編：彭勃校對：廖勝超