券商基金早參｜長江資管：原長江期貨總裁潘山出任總經理；三大股東向九泰基金增資2000萬元

｜2024年9月20日 星期五｜

NO.1中證協下發券商網絡安全事件輿情處置新規，分四級判定輿情級別

爲進一步提升證券行業應對突發網絡安全事件的能力，加強網絡安全事件的應急處置，近日，中證協向各券商下發《證券公司網絡安全事件輿情處置示範案例》（以下簡稱《示範案例》），供行業機構借鑑。《示範案例》還提到，根據網絡安全事件輿情的事件等級、影響範圍、傳播範圍和持續時間等指標採用四級計分法，按照上述四項指標進行賦值，進行綜合分值的計算，最終判定網絡安全事件輿情級別。具體來看，將網絡安全事件輿情分爲輕度、中度、嚴重和特別嚴重等四級。

點評：中證協發佈的《證券公司網絡安全事件輿情處置示範案例》是證券行業在網絡安全管理方面的重要進步。新規通過四級計分法對網絡安全事件的輿情進行分級，有助於券商更精細化地評估事件影響，制定相應的應對策略。這一舉措不僅提升了券商對網絡安全事件的響應速度和處理效率，也有助於保護投資者權益，維護市場穩定。在當前網絡安全威脅日益嚴峻的背景下，這一新規的出臺顯得尤爲及時和必要。

NO.2 長江資管：原長江期貨總裁潘山出任總經理

9月19日，長江證券（上海）資產管理有限公司（以下簡稱長江資管）宣佈，潘山擔任公司總經理職務。值得一提的是，潘山先生在加入長江資管前，曾擔綱長江期貨的總裁一職。今年3月，長江資管內部經歷了系列高管調整，其中總經理楊忠轉任董事長職務，並在此期間代任了總經理職務。經過半年時間代任後，如今長江資管正式任命了新的總經理。

點評：潘山出任長江資管總經理，這是公司管理層的一次重要變動。潘山此前在長江期貨擔任總裁，具有豐富的金融行業管理經驗。此次人事調整可能是長江資管在業務發展和戰略佈局上的一次積極嘗試。潘山的加入有望爲長江資管帶來新的業務思路和管理風格，尤其是在當前資產管理行業競爭激烈的環境下，新的領導力可能推動公司實現業務創新和服務優化。

NO.3 三大股東向九泰基金增資2000萬元

9月19日晚間，上市公司昆吾九鼎投資控股股份有限公司（以下簡稱九鼎投資）發佈了關於子公司向其參股公司九泰基金增資暨關聯交易的公告。公告顯示，九鼎投資全資子公司昆吾九鼎投資管理有限公司擬與公司間接控股股東同創九鼎投資管理集團股份有限公司及關聯方拉薩昆吾九鼎產業投資管理有限公司向其參股公司九泰基金增資2000萬元。本次增資的2000萬元中1200萬元作爲註冊資本，800萬元計入資本公積，增資後九泰基金註冊資本將從3.3億元增加至3.42億元。根據股東公告和Wind數據，九泰基金已經連續兩年出現虧損。就在8月，該公司還發布公告稱，因業務發展需要公司辦公地址發生變更。公告顯示，九泰基金辦公地點並未發生遷移，只是減少了一棟辦公用樓。彼時有接近九泰基金的人士對此表示，經營場所調整是公司降本增效的手段。

點評：九泰基金獲得三大股東增資2000萬元，這是對其連續兩年虧損狀態的直接回應。增資有助於改善公司的財務狀況，增強其資本實力，爲公司的持續發展提供支持。值得注意的是，九泰基金近期還減少了辦公用樓，顯示出公司在降本增效方面的決心。此次增資可能是公司轉型或擴大業務規模的前奏，同時也反映出股東對九泰基金未來發展潛力的信心。然而，增資並不是萬能的，九泰基金還需要在提升投資策略、優化產品線以及增強客戶服務等方面下功夫，以實現業績的實質性改善。