涉嫌違反限制性規定轉讓股票 新易盛實控人被罰沒3149萬元

新京報貝殼財經訊 1月22日晚間，新易盛發佈公告，公司近日收到公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮的通知，高光榮已收到中國證券監督管理委員會出具的《行政處罰事先告知書》。高光榮涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案，已由證監會調查完畢，證監會依法擬對高光榮作出行政處罰。

經查明，高光榮違法的事實如下： 建信信託有限責任公司-建信信託-金源家族信託單-信託2號（以下簡稱家族信託2號）中金財富證券賬戶交易“新易盛”由高光榮實際決策。

2023年3月15日至4月11日，高光榮通過家族信託2號賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計轉讓佔成都新易盛通信技術股份有限公司（以下簡稱新易盛或上市公司）總股本1.42%的“新易盛”股票，其中，違反限制性規定轉讓比例0.42%，違法所得 9498554.64元。

高光榮通過家族信託2號賬戶持有“新易盛”期間，未如實向新易盛報告實際持股情況，導致新易盛2020年、2021年、2022年年報披露的股東相關情況存在虛假記載。

以上事實，有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、上市公司公告等證據證明。證監會認爲：

一是高光榮上述轉讓股票行爲，違反《證券法》第三十六條第二款、 《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告【2017】9號）第九條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

二是高光榮上述信息披露違法行爲，違反《證券法》第七十八條第一款和第二 款、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號—年度報告的內容與格式》 （證監會公告【2021】15號）第五十九條等規定，構成《證券法》第一百九十七條 第二款所述違法情形。

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度等，依據《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規定，我會擬作出以下決定：

一、對高光榮違反限制性規定轉讓股票的違法行爲，責令改正，給予警告，沒收違法所得9498554.64元，並處以2000萬元罰款。

二、對高光榮信息披露違法行爲，責令改正，給予警告，並處以200萬元罰款。

綜合上述兩項違法事實，對高光榮合計沒收違法所得9498554.64元，並處以2200萬元罰款。