時隔6年再曝“老鼠倉”，信達澳亞基金副總經理遭罰沒154.29萬元

21世紀經濟報道記者 黎雨辰 北京報道

公募基金再曝“老鼠倉”事件。

11月27日，四川證監局發佈公告表示，基金經理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行爲的違法行爲，對其責令改正，合計罰沒154.29萬元。

而從罰單披露的信息來看，此次行政處罰多個線索直接指向了信達澳亞基金副總經理、基金經理李淑彥。

回顧此次事件，據證監會四川監管局通報，李某彥於2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經理，自2020年12月30日至今擔任公司所管理“信澳週期動力”的基金經理。

在任期間，李某彥負責上述兩隻公募基金產品（以下統稱爲“信澳基金組”）的運作計劃、實施、追蹤、調整和投資指令的下達。

但與此同時，李某彥與張某程關係密切，張某程知道李某彥公募基金經理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，以及2023年8月31日，李某彥多次向張某程泄露因職務便利獲取的信澳基金組交易股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關交易，趨同交易金額共計2,407,386元，趨同交易盈利142,889.49元。

對此四川證監局指出，李某彥的上述行爲已構成違法。根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，對李某彥泄露未公開信息的行爲，責令改正，並處以80萬元罰款。對李某彥明示、暗示他人從事相關交易的行爲，責令改正，沒收違法所得14.29萬元，並處以60萬元罰款。

公開信息顯示，李淑彥，北京大學光華管理學院金融學碩士。2012年-2015年曾先後在博時基金、永贏基金任研究員。2015年5月，李淑彥加入信達澳亞基金，現任公司副總經理、專戶投資部總監兼研究諮詢部負責人。

2020年四季度以來，李淑彥開始擔任基金經理，主要負責偏股混合和混合債券型產品。在2022年下半年，其管理規模首次突破百億元，不過自2023年以來又重新回落。

截至2024年三季度末，李淑彥共管理6只基金，總規模爲37.29億元。

此次罰單中提及的“信澳匠心臻選”和“信澳週期動力”，則是李淑彥目前在管規模最大的前兩隻產品，規模分別爲19.06億元和11.78億元。截至11月27日，兩隻基金在其任職期內取得的收益分別爲-3.63%和17.14%。

值得一提的是，早在6年前，信達澳亞基金同樣陷入過“老鼠倉”風波——彼時信達澳銀基金（現信達澳亞基金）的前副總經理、基金經理王戰強，曾因利用未公開信息交易獲得處罰。

2018年2月1日中國裁判文書網公開的一則判決書顯示，王戰強曾在擔任基金經理期間，與妻子蔡某通過親戚證券賬戶違法買賣股票73只，涉案金額7834.63萬元，獲利456.55萬元。最終法院依法對王戰強判處有期徒刑一年六個月，並處罰金150萬元；其妻被判處有期徒刑一年，緩刑兩年，並處罰金50萬元。

自新“國九條”提出以強監管、防風險、促高質量發展爲資本市場發展的主線以來，監管也在持續推動加強資本市場法治建設，以“零容忍”的態度加大對證券期貨違法犯罪的聯合打擊力度。

今年8月16日，證監會發布2024年上半年行政執法情況綜述顯示，上半年，證監會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230餘件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億餘元、超過去年全年總和。

而具體到操縱市場、內幕交易類案件，證監會同期共作出處罰45件、同比增長約10%，處罰責任主體85人（家）次、同比增長約37%，罰沒金額約23億餘元、同比增長約9%。

在公募基金領域，以交易監管爲首，對違法犯罪“零容忍”的態度今年以來亦在不斷強化。

僅在2024下半年，監管部門就已經圍繞“老鼠倉”披露多份罰單。如此前8月，上海證監局曾披露的兩份行政處罰決定書，便分別劍指上海兩家不同大型公募機構的前公募基金經理、前首席交易員利用未公開信息交易獲利的違法行爲，對兩人予以行政處罰合計超3000萬元。