私募基金監管條例9月1日上路 畫監理紅線

大陸國務院總理李強日前簽署《私募投資基金監督管理條例》，於9日正式公佈，將從9月1日正式施行。圖爲李強7日會見美國財政部長葉倫。（新華社）

大陸國務院總理李強日前簽署《私募投資基金監督管理條例》，於9日正式公佈，將從9月1日正式施行，對大陸私募基金設下新一道監理紅線。實際上從去年大陸調整組織架構，增設國家金融監督管理總局，加上日前對螞蟻集團與騰訊旗下的財付通，祭出合計約百億元（人民幣，下同）天價罰款下，顯示大陸對金融監管的高壓態度。

據新華網報導，近年大陸私募投資基金行業穩步發展，在提高直接融資比重、促進經濟發展方面發揮作用，而將私募投資基金業務納入法治化、規範化監管。

此次私募基金監管條例共7章62條。主要有5大重點。第一是明確適用規範範圍，將契約型、公司型、合夥型等不同組織形式的私募基金均納入範圍；二是明確私募基金管理人和託管人的義務要求，不得成爲私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等相關主體的情形。

第三是規範資金募集和投資運作，讓私募基金應當向合格投資者募集或者轉讓，單檔私募基金的投資者累計不得超過法律規定人數等；第四是對創業投資基金作出特別規定，以及第五點的強化監督管理和法律責任。

大陸證監會9日說明，《條例》重在畫定監管底線、對不同類型私募基金，特別是創投基金實施差異化監管。下階段重點進行3方面工作，包括完善部門規章、規範性文件和自律規則；全面宣傳解讀貫徹《條例》；推進優化私募基金行業發展環境等。

此外，從稍早大陸官方組織變革，裁撤銀保監會，改設國家金融監督管理總局，表現出金融監理的職權集中化等趨勢。值得注意的是，大陸人行7日宣佈對互聯網大型平臺公司的整改完成，對螞蟻集團罰沒71.2億元罰款，騰訊旗下財付通也被罰款及沒收29.9億元，都顯示對泛金融機構的整改與開罰力道絲毫不手軟。