靴子落地！新易盛三年年報存虛假記載 證監會擬沒收高光榮違法所得並罰款｜速讀公告

財聯社1月22日訊（記者 付靜）一個月前，光模塊大牛股新易盛（300502.SZ）控股股東、實控人高光榮因涉嫌違反限制性規定轉讓股票等行爲遭證監會立案，引發市場關注。今日晚間公司披露，高光榮已收到證監會出具的《行政處罰事先告知書》（以下簡稱“《告知書》”），遭沒收違法所得950萬元並被處以2200萬元罰款。

新易盛公告，根據《告知書》，建信信託有限責任公司-建信信託-金源家族信託單-信託2號（以下簡稱家族信託2號）中金財富證券賬戶交易“新易盛”由高光榮實際決策。高光榮通過家族信託2號賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計轉讓佔公司總股本1.42%的股票，其中違反限制性規定轉讓比例0.42%，違法所得949.86萬元。高光榮通過家族信託2號賬戶持有新易盛期間，未如實向公司報告實際持股情況，導致公司2020年、2021年、2022年年報披露的股東相關情況存在虛假記載。

針對此，證監會擬沒收上述違法所得，並對高光榮處以2200萬元罰款。

公司稱，上述事項內容僅涉及高光榮個人，與公司經營無關，不會對生產經營產生影響，且不涉及相關規定中關於公司重大違法強制退市情形。

據《告知書》，高光榮的前述操作發生於2023年3月15日-4月11日。據財聯社此前報道，新易盛曾於同年4月26日發佈減持預披露公告稱，高光榮計劃在減持公告之日起15個交易日後的六個月內減持不超過500萬股，即不超過公司總股本0.99%的股份。同年7月27日公司公告，高光榮減持計劃實施完畢，於3月17日至-7月21日通過集中競價交易方式累計減持股份822.35萬股，佔公司總股本比例1.23%。

實控人高頻減持套現背後，是近兩年一路高歌猛進的新易盛股價。

因乘上AI算力“東風”，光模塊需求激增從而受市場關注，近兩年公司股價因這一概念一度暴漲逾10倍。公開數據顯示，自2023年新易盛股價持續上漲以來，高光榮合計套現近6億元。據公司披露，2023年四季度以來，高光榮對公司持股數保持在5246.10萬股，持股比例7.39%。另外新易盛本月20日亦預告，去年歸母淨利同比增長或超300%。

值得關注的是，新易盛於去年12月22日公告稱高光榮被立案調查，截至今日“靴子落地”恰好一個月時間。就在新易盛這一公告披露當天，天順股份（002800.SZ）亦公告，其實控人被證監會立案調查，原因亦和涉嫌違反限制性規定轉讓股票有關。

財聯社記者查閱易董平臺瞭解到，去年一年證監會、地方證監局及交易所對超比例違規減持、股份減持披露不規範等行爲的處罰案例共137項。

當前監管正緊盯違規減持行爲，相關規則體系更加清晰明確。據悉，去年5月，證監會發布實施《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，與《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》共同構成“1+2”股份減持規則體系。本月17日，證監會有關部門負責人還就《中國證監會行政處罰裁量基本規則》答記者問，其中提到，按照過罰相當原則，嚴肅懲處重大違法個案，提高違法成本。例如，對於控股股東、實際控制人惡意減持套利等情節惡劣、危害嚴重，且沒有從輕、減輕情節的案件，依法適用從重階次，直至頂格處罰。

（財聯社記者 付靜）