中國銀河(601881.SH)：子公司收到證監會深圳監管局行政監管措施決定書

格隆匯7月5日丨中國銀河(601881.SH)公佈，公司全資子公司銀河金匯證券資產管理有限公司（以下簡稱“銀河金匯”）收到了中國證券監督管理委員會深圳監管局（以下簡稱“深圳證監局”）《深圳證監局關於對銀河金匯證券資產管理有限公司採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定》（[2024]149號），具體情況如下：

“經查，你公司在私募資產管理業務開展中存在以下問題：一是個別定向資產管理賬戶違規與公司其他證券資產管理賬戶發生交易，並高槓杆高集中度運作；二是存在剛性兌付的情形，使用自有資金進行墊付或兌付；三是資管新規整改不實，存在規模較大的資產管理計劃實質仍爲非淨值化通道類產品；四是存在內部制度不健全、投資者適當性管理不足、投資標的管理不規範等問題。

上述行爲不符合《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款，《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》（證監會令第203號）第四十四條、第四十七條，《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告[2012]30號）第三十九條第二款，《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》（銀髮[2018]106號）第十九條的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，我局決定對你公司採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月（爲接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資）的行政監管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。”

目前，銀河金匯在管產品運作平穩。上述暫停私募資產管理產品備案事項對公司合併收入和利潤的影響較小，不會影響公司正常經營活動。銀河金匯將深刻反思，汲取教訓，堅決按照監管部門要求進行全面、深入的整改。