操縱“金陵體育”股價！自然人易偉被罰沒1.67億元

中新經緯9月13日電 證監會日前披露一則行政處罰決定書顯示，自然人易偉操縱“金陵體育”獲利8334.22萬元，被證監會罰沒1.67億元。

行政處罰決定書顯示，依據2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規定，我會對易偉操縱“金陵體育”行爲進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人的要求，我會舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經查明，易偉存在以下違法事實：

一、易偉控制使用證券賬戶情況

2017年9月4日至2019年4月18日(以下簡稱操縱期間)，易偉控制使用39個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金陵體育”股票。

二、操縱“金陵體育”情況

在操縱期間，易偉控制使用賬戶組，影響“金陵體育”股票交易價格和交易量，盈利8334.22萬元。

(一)集中資金優勢、持股優勢連續買賣

操縱期間共計394個交易日。賬戶組389個交易日參與交易，2017年9月4日至2018年10月23日爲建倉拉擡時段，2018年10月24日至2019年4月18日爲出貨時段。

操縱期間，賬戶組合計競價買入“金陵體育”39,424,306股，金額1,548,580,773.09元。240個交易日的買入成交量市場佔比超過10%，141個交易日的買入成交量市場佔比超過20%，64個交易日的買入成交量市場佔比超過30%，29個交易日的買入成交量市場佔比超過40%。241個交易日的買入成交量市場排名第一。合計競價賣出“金陵體育”38,010,813股，金額1,555,490,412.73元。224個交易日的賣出成交量市場佔比超過10%，116個交易日的賣出成交量市場佔比超過20%，56個交易日的賣出成交量市場佔比超過30%，23個交易日的賣出成交量市場佔比超過40%，227個交易日的賣出成交量市場排名第一。2017年9月4日至2019年4月18日，賬戶組持股佔流通股比例在5%以上有160個交易日，2018年10月23日持股佔流通股比例最高，達到8.57%。綜上，賬戶組具有資金優勢、持股優勢。

在2017年9月4日至2018年10月23日拉擡時段內，賬戶組以不低於市場賣一價或市價大量申買，佔該時段賬戶組同向總申報量平均30%以上，同期賬戶組買入成交量佔市場成交量平均20%以上的有95個交易日，30%以上的有36個交易日。在2018年10月24日至2019年4月18日出貨時段內，賬戶組以不高於市場買一價或市價大量申賣，佔該時段賬戶組同向總申報量平均30%以上，同期賬戶組競價成交量佔市場競價成交量20%以上的有62個交易日，30%以上的有34個交易日。

(二)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

操縱期間，賬戶組在277個交易日存在在自己實際控制的賬戶之間交易的情形。有69個交易日對倒量佔市場成交量超過10%，13個交易日對倒量佔市場成交量超過20%，5個交易日對倒量佔市場成交量超過30%，2018年12月5日對倒佔比最高，達到34.29%。

(三)虛假申報

操縱期間，賬戶組共計在6個交易日，存在申買量佔同期市場同向申報量30%以上，且撤單量佔賬戶組同向總申報量50%以上的虛假申報情形。

以上事實，有相關證券賬戶資料、交易記錄、相關銀行賬戶資料、銀行流水及相關憑證、相關人員詢問筆錄、交易所提供的相關數據等證據證明，足以認定。

證監會認爲，易偉的上述行爲違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行爲。

在聽證過程中，當事人及其代理人提出如下申辯意見：

其一，易偉基於合法的投資目的交易“金陵體育”股票，沒有謀取不法利益，主觀上不存在操縱證券市場的故意，不構成操縱市場行爲。其二，認定操縱證券市場行爲缺乏標準，認定結果錯誤。其三，認定操縱期間和操縱行爲終了日認定錯誤。其四，對控制賬戶範圍和控制期間的認定缺乏證據。其五，認定案涉交易行爲產生了危害結果的證據不足。其六，操縱行爲已經超過2年行政處罰時效。其七，違法所得金額計算結果錯誤。

綜上，當事人請求不予處罰或從輕處罰。

經複覈，證監會認爲：

第一，易偉不僅控制使用本人及管理產品的證券賬戶，還借用他人證券賬戶，綜合運用三種操縱手法，在涉案期間反覆、大量交易“金陵體育”，足以印證其具有操縱股價意圖。如何分配違法所得款項，不影響操縱證券市場行爲的認定。第二，我會依據2005年《證券法》，參照《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，查處操縱證券市場違法行爲，於法有據。第三，認定控制賬戶範圍和控制期間事實清楚，證據充分。第四，操縱期間、操縱行爲終了日認定正確。第五，易偉操縱行爲對“金陵體育”的價格產生顯著影響。涉案期間“金陵體育”股價上漲112.13%，期間對應板塊綜指下跌13.15%，偏離達125.27%。其他市場因素對股價的影響，不能作爲排除易偉行爲構成操縱證券市場行爲的理由。第六，易偉操縱“金陵體育”的行爲終了於2019年4月18日。相關證據足以證明我會發現本案違法線索的時間，未超過處罰時效。第七，違法所得計算結果正確，同時已部分採納當事人意見。

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定：沒收易偉違法所得8334.22萬元，並處以8334.22萬元罰款。(中新經緯APP)