剛剛，中信建投再回應：相關負責人已撤職、不存在“協助財務造假”！

作 者丨崔文靜 李覽青 光柱

編 輯丨周炎炎 巫燕玲 池偉嘉 曾靜嬌

視頻編輯丨許婷婷 實習生奚江洋

近日，中信建投證券因一名大一在校實習生的“炫富”短視頻被捲入輿論風波。

7月27日晚間，中信建投證券發佈聲明稱，公司高度重視，第一時間成立工作組開展調查。

聲明表示，經覈實，該學生系華中科技大學大一學生，其父親爲非公職人員，從未在金融監管部門任職。經查，該學生進入公司研學系公司投行某團隊負責人違規引入，公司已對該負責人作出撤職處分，並將對投行部門負責人嚴肅問責。

聲明指出，就視頻所涉及的公司客戶信息，公司將盡力降低對客戶的影響，切實維護客戶權益。涉及員工工作筆記等信息，屬常規盡職調查記錄，經查不存在協助財務造假等情況，公司將隨時接受監管部門的監督檢查，確保業務行爲依法合規。

實習生炫富惹輿情

近日某高校學生曬小視頻“985大一投行實習的一天”引發熱議。

該視頻中，中信建投證券標識清晰可見，視頻畫面涉及三個中信建投在做項目，並且涉及下班後打高爾夫球這一高端運動。

該視頻因涉及炫富、項目泄密等，而使得本已身處風口浪尖的券商投行再度陷入輿論漩渦。

針對這一事件，中信建投回復記者稱：視頻內容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規管理規定。目前，我司已責令該學生終止研學，並按照公司相關規定對有關責任人啓動問責程序。公司將舉一反三，進一步加強內部管理，嚴肅紀律要求。

中信建投年內接連收到“罰單”

值得注意的是，中信建投證券作爲頭部券商，在近期遭遇了一些風控問題。

記者梳理髮現，2023年中信建投及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況(不含期後事項)，合計共8件事項，2022年的同口徑列示數量爲4件(數據均來源於中信建投當期年度報告)。2023年較2022年出現了“罰單”翻番。

近期，中信建投接連收到“罰單”。截至目前，今年以來中信建投已經領到了上交所和證監會下發的共計7張罰單，另外有8名保薦代表人受罰。

截至7月26日收盤，中信建投（601066.SH）股價報19.24元/股，總市值1312億元。

視頻廣泛流傳之後

多家券商已經有所行動

有一家券商投行人士向記者表示，在該實習生視頻引發討論後，他所在部門領導要求嚴格管理實習生接觸涉密信息、文件的範圍。還有券商投行人士表示，其所在機構已要求加強對員工自媒體賬號的管理。

記者從相關人士處瞭解到，對於券商投行部門實習生而言，在PPT整理優化、資料收集等日常工作之外，也會涉及到函證業務、穿行測試、項目盤點等投行業務，均會涉及客戶信息，但一般未涉及已上市公司的內容不會特別提出保密要求，實習生也一般不會泄露相關客戶材料。

在從業人員管理方面，中國證券業協會2022年5月發佈的《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》中，記者注意到，要求證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員應當依法依規保守國家秘密、商業秘密、客戶信息及監管調查信息、反洗錢保密事項等非公開信息。在客戶服務結束、崗位變動或者離職後，仍應按照有關規定或者約定履行保密義務。

SFC

本期編輯 金珊

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