國盛證券連收九張罰單 涉託管前時任董事長及多位高管

21世紀經濟報道記者李域 實習生尚昕怡 深圳報道

國盛證券連收多張罰單。

7月26日，江西證監局接連發布9張國盛證券相關罰單，涉股票質押業務違規，違反廉潔從業規定等事項，江西證監局據此對國盛證券採取監管談話和責令處分有關人員的措施。

同時，江西證監局還對國盛證券8名時任高管等相關負責人分別採取了監管談話措施或是不適當人選措施。其中，曾經的信託大佬、時任國盛證券董事長裘強再次收到罰單，並被要求10年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務。

國盛證券對21世紀經濟報道記者表示，本次行政監管措施主要針對的是2020年7月國盛證券被中國證監會接管前，在公司治理與展業中存在的相關問題。國盛證券對監管處罰決定堅決支持，並已按照監管要求啓動內部問責。

國盛證券稱，公司自2022年底迴歸江西省屬國資以來，全面加強黨的領導，規範完善公司治理，全方位提升內控管理，目前合規穩健經營，發展勢頭良好。

罰單揭示多項違規

7月26日，江西證監會披露公告稱，經調查，國盛證券存在接管前未按規定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和爲股東的關聯方提供融資，核心業務人員違反廉潔從業規定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映出公司未能有效實施合規管理。

國盛證券孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鍾定將、李志宏等人作爲相關股票質押業務參與人員，應對相關違規行爲負有責任。

對此，江西證監會表示，將根據有關規定及管理條例對國盛證券採取行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

具體來看，證監會對國盛證券採取的行政監管措施包括以下兩方面，一是要求國盛證券主要負責人攜帶有效身份證件於2024年8月5日上午10時至江西證監局接受監管談話；二是責令國盛證券自本行政監管措施作出之日起10個工作日內，根據公司有關制度規定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鍾定將、李志宏的決定，並在作出決定之日起3個工作日內向江西證監局提交書面報告。

國盛證券表示對監管處罰決定堅決支持，並已按照監管要求啓動內部問責。

時任董事長及多位高管被罰

此外，江西證監局進一步披露了國盛證券8位時任高管的違規行爲及處罰決定，其中包括國盛證券原董事長、總裁及2名副總裁。

其中，時任副總裁、部分項目風控會的負責人朱宇，時任合規總監兼首席風險官、相關股票質押項目的審批高管姜飛，時任副總裁、相關股票質押項目投決會負責人劉國寧，時任固定收益總部債權融資二部負責人黃小虹等4人被採取監管談話措施。

而時任國盛證券董事長裘強，時任總裁、相關股票質押項目的審批高管馬躍進，時任財務總監、相關股票質押項目風控會負責人胡曉寧，直接當事人和相關股票質押業務負責人唐國根等4人被採取認定爲不適當人選措施。

江西證監局表示，裘強作爲時任董事長，負有未如實報告股東持股比例的責任，擬對其採取認定爲不適當人選的行政監管措施，自本監管措施決定作出之日起10年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

據悉，裘強此前已多次收到監管罰單。

2022年，江西銀保監局發佈行政處罰事先告知書，擬對原中江國際信託股份有限公司（現雪松國際信託股份有限公司）董事長、副董事長裘強進行警告，並禁止終身從事銀行業工作。

2023年，因國盛證券資產管理有限公司的部分資管計劃存在盡職調查流於形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規範、信息披露不準確等問題，裘強作爲國盛資管時任董事長被深圳證監局認定爲不適當人選。

公開信息顯示，2021年7月，公安部曾發佈通緝令（B級），犯罪嫌疑人裘強涉嫌洗錢罪和賭博罪，目前在逃。

從被接管到江西國資入股

成立於2002年的國盛證券，2016年4月成爲國盛金融控股集團有限公司（以下稱國盛金控）全資子公司。2022年10月，證監會決定結束對國盛證券的接管後，在江西省委、省政府的推動下，江西省交投集團牽頭江西國資收購國盛金控，完成了國盛金控股東變更，到此實現了國盛證券迴歸江西省屬。

從被接管到江西國資入股，國盛證券完成了公司歷史上的重要轉折。公開資料顯示，國盛證券營業利潤和淨利潤在券商業績普遍下滑的2023年分別較上年同期增長176.68%和145.97%。

2024年1月12日，國盛金控發佈公告，計劃吸收合併全資子公司國盛證券，若獲得監管層批准，未來將變更證券簡稱爲“國盛證券”，這一行爲被投資者解讀爲國盛證券試圖“曲線上市”。

7月16日，國盛金控公佈國盛證券2024年上半年未經審計財報，公司實現營收8.14億元，淨利潤1.16億元，同比下滑43.08%。

面對此次開出的九張罰單，國盛證券進一步表示，自2022年底迴歸江西省屬國資以來，國盛證券全面加強黨的領導，規範完善公司治理，全方位提升內控管理，目前合規穩健經營，發展勢頭良好。公司將認真學習貫徹黨的二十屆三中全會及新“國九條”精神，落實中央金融工作會議部署，全面提升合規管理能力，守住不發生重大風險事件底線，牢牢把握爲實體經濟服務的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推動實現高質量發展。