國泰新基僅售一天 王玉"1拖13"最低迴報率僅-9.53%

資本市場又一項改革創新成果落地，萬億級基礎設施公募REITs市場穩步起步。6月21日，滬深交易所首批基礎設施公募REITs正式上市，9只產品當天全部收紅，蛇口產園、首鋼綠能漲幅居前，分別爲14.72%和9.95%。與此同時，首批9只雙創50ETF正式開啓認購。截至6月21日17點，首批9只雙創50ETF的全市場認購總額已超150億元。其中，華夏基金、南方基金相關產品已超募，將於當日結束募集，進行比例配售。另一方面，今年以來大批基金加入分紅隊伍，年內分紅金額大幅增長，不少基金公司“出手闊綽”，旗下部分主動權益產品分紅金額遙遙領先。整體而言，基金年內分紅總額突破1,200億元大關，升幅接近1.12倍。

觀近日發行的新基。6月22日，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“國泰基金”）發售了一隻聯接基金。回顧6月21日，廣發基金管理有限公司（以下簡稱“廣發基金”）也推出了一隻聯接基金，長城基金管理有限公司（以下簡稱“長城基金”）則祭出了一隻混合型基金。

一、基金行業動態

1、首批公募REITs上市當天“滿堂紅”，公募REITs邁出關鍵一步

資本市場又一項改革創新成果落地，萬億級基礎設施公募REITs市場穩步起步。6月21日，滬深交易所首批基礎設施公募REITs正式上市，9只產品當天全部收紅，蛇口產園、首鋼綠能漲幅居前，分別爲14.72%和9.95%。

6月21日上午，滬深交易所分別舉行了首批基礎設施公募REITs上市儀式。在上交所首批基礎設施公募REITs上市儀式上，中國證監會債券部主任陳飛表示，我國公募REITs市場建設邁出了關鍵一步。資本市場在優化資源配置、支持實體經濟高質量發展方面發揮着重要作用，依託REITs產品創新，動員和引導各類要素資源向基礎設施領域聚集，可以切實有效盤活存量資產，形成存量資產和新增投資的良性循環，實現經濟高質量發展，同時也爲市場提供中等收益、中等風險的工具。

2、基金年內分紅突破1,200億元大關，升幅接近1.12倍

今年以來大批基金加入分紅隊伍，年內分紅金額大幅增長，不少基金公司“出手闊綽”，旗下部分主動權益產品分紅金額遙遙領先。數據顯示，截至6月21日，今年以來宣佈分紅或實施分紅基金數量達到2,468只（各份額分開統計，下同），涉及108家基金公司；已實施分紅基金1,415只，共計分紅1,956次。與之相比，去年同期796只基金合計分紅1,265次。整體而言，分紅總額從571.58億元升至1,211.56億元，升幅接近1.12倍。

從基金類型來看，1,415只參與分紅的基金中，債券型基金有959只，佔比67.78%。從分紅金額來看，權益基金成爲主力軍。據統計，包括股票型（包括指數型基金）和混合型在內的權益基金共分紅771.06億元，佔比63.64%，其中，主動權益基金分紅金額佔據絕大部分比例。

3、9只雙創50ETF首日認購總額超150億元，華夏、南方產品“一日售罄”

首批9只雙創50ETF6月21日正式開啓認購。截至當日17點，首批9只雙創50ETF的全市場認購總額已超150億元。其中，華夏基金、南方基金相關產品已超募，將於當日結束募集，進行比例配售。

具體來看，華夏基金雙創50ETF募集逾50億元，南方基金雙創50ETF超30億元，招商基金雙創50ETF突破20億元，嘉實基金雙創50ETF突破15億元，富國基金雙創50ETF超過10億元，國泰基金近10億元，華寶基金雙創50ETF超過6億元。

4、5月底公募基金數量達8,061只，資產淨值逼近23萬億元

6月21日，中國證券投資基金業協會發布的數據顯示，截至5月底，公募基金數量達8,061只，公募基金資產淨值合計22.91萬億元，較4月底的22.51萬億元增長了0.4萬億元，增幅爲1.79%。

數據顯示，截至5月底，中國境內共有基金管理公司135家，其中，中外合資公司44家，內資公司91家；取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資產管理子公司共13家、保險資產管理公司2家。

5、科技行情持續演繹A股成交量再破“萬億”，公募預判佈局部分核心資產

6月21日，A股市場指數分化明顯，科創50指數大漲2.24%創年內新高，科創板八成個股飄紅。公募最新預判指出，基本面好、景氣度高、增長性強的成長板塊仍然是下半年A股市場主線。後市可重點佈局基本面邏輯堅固、景氣度保持高位的部分核心資產。盤面上看，21日科技板塊持續走強，鴻蒙概念板塊領漲，半導體芯片產業鏈持續拉昇，光伏鋰電池板塊指數再創新高……熱門科技細分賽道精彩紛呈，延續了近期以來的科技成長行情風格。

個股表現方面，在天合光能、晶盛機電、臺基股份等多隻個股大漲推動之下，半導體指數全天大漲1.59%。天合光能節節攀升，最終以13.47%的漲幅報收25.1元，成爲科創50指數大漲的最大推手。科技行情持續演繹之下，A股成交量再次破“萬億”。數據顯示，21日兩市成交量爲1.01萬億元，連續兩個交易日維持在萬億元以上。

二、基金公司動態

1、蛇口產園REIT在深交所上市，基金募集資金淨額爲20.79億元

招商蛇口6月21日晚間發佈公告，蛇口產園REIT已於2021年6月1日完成發售，並於2021年6月21日在深圳證券交易所上市。蛇口產園REIT最終募集基金份額9億份，發售單價爲2.31元/份，基金募集資金淨額爲20.79億元。

本次蛇口產園REIT發售由戰略配售、網下發售、公衆投資者發售三個部分組成。戰略配售基金份額數量爲5.85億份，佔發售份額總數的比例爲65%，其中，原始權益人招商蛇口認購數量爲2.88億份，其他戰略投資者認購數量爲2.97億份，分別佔發售份額總數的比例爲32%和33%；網下投資者認購數量爲2.205億份，佔發售份額總數的比例爲24.5%； 公衆投資者認購數量爲0.945億份，佔發售份額總數的比例爲10.5%。招商蛇口稱，蛇口產園REIT的順利實施預計爲公司貢獻報告期淨利潤不超過人民幣14億元。

2、惠理集團原投資董事、中國業務總裁餘小波“奔私”，首隻產品籌備中

中國證券投資基金業協會（簡稱“協會”）登記信息顯示，6月18日，“靜瑞私募基金管理（上海）有限公司”在協會完成登記，登記類型爲私募證券投資基金管理人，註冊資本爲1,000萬元，實繳資本爲500萬元。該公司法定代表人餘小波，曾任亞洲知名資產管理機構惠理集團投資董事、中國業務總裁。

據瞭解，餘小波在惠理負責的業務包括其境內私募業務。截至目前，在衆多海外機構在境內登記的私募證券投資基金管理人中，惠理集團的境內私募無論是發行產品的數量和總管理規模均排在前列。協會信息顯示，餘小波2009年加入惠理集團，在惠理集團任職超過10年。餘小波秉承基於基本面的投資方法，致力於陪伴優質企業成長。目前餘小波也在籌備“奔私”之後的首隻產品。

3、助力中國REITs鉅艦藍海啓航，光大永明資產深度參與首批公募REITs投資

6月21日，9只公募基礎設施REITs同時分別在上交所和深交所正式上市。爲積極響應國家創新驅動戰略，不斷深化金融供給側改革，拓展保險資金運用領域和服務實體經濟的渠道，光大永明資產集中優勢力量，創新投資策略，深度參與了7單首批公募REITs，助力中國REITs鉅艦藍海啓航。

2021年以來，隨着首批基礎設施公募REITs項目逐步公佈，公募REITs進入了公開發售階段，光大永明資產充分發揮主動管理能力，在前期研究基礎上，從委託人利益出發，制定了詳實的投資策略、完善的投資管理操作規程和投後管理方案。在本次REITs產品配售過程中，光大永明資產在取得交易所審覈通過的9單項目中，共參與7單項目的網下詢價和戰略配售，最終有6單入圍，獲配份額在全行業保險機構中排名第7位。既滿足了委託人多元化產品配置需求，又將爲委託人帶來長期穩定的現金收益和資產增值預期。

4、助推首批公募REITs上市，中金公司深度參與首批公募REITs全鏈條工作

6月21日，首批9只基礎設施公募REITs項目在滬深交易所正式上市，其中包括由中金公司作爲專項計劃管理人和財務顧問、中金基金作爲基金管理人的中金普洛斯REIT，以及由中金公司作爲財務顧問的浙商滬杭甬。

在首批基礎設施公募REITs推進過程中，中金公司深度參與首批基礎設施公募REITs項目推出的全鏈條工作。同時，中金公司爲首批9只REITs產品中的8只擔任做市商，以戰略投資者身份參與5個首批REITs項目的發行認購，並率先推出《中國REITs全解析：基礎設施證券化探索與創新》研究報告，持續做好投資者教育工作。

5、爭取實現最佳風險回報比，上投摩根安榮回報基金6月28日起發行

今年以來，A股市場波動加劇，在此背景下，絕對收益策略憑藉其“多資產多策略”的大類資產配置優勢，受到越來越多投資者的青睞。據悉，擬由上投摩根絕對收益投資部總監陳圓明擔綱的上投摩根安榮回報混合型基金（以下簡稱“上投摩根安榮回報”），將於6月28日起正式發行。屆時，投資者可通過平安銀行等各大銀行、券商，上投摩根直銷中心及官方網站進行認購。

據悉，上投摩根安榮回報將採用自上而下的投資策略，首先會根據對未來經濟週期的判斷，分配股債等大類資產的配置比例；然後進行股票的行業選擇和債券的久期、信用控制，最後再精選個股和個券。同時，也會根據市場變化對持倉資產的配置比例進行調整，以爭取實現最佳風險回報比。值得一提的是，上投摩根安榮回報是上投摩根絕對收益掌門人陳圓明的又一力作。

三、新基金髮行

1、國泰基金新基僅售一天，王玉“一拖十三”最低迴報率僅-9.53%

6月22日，國泰基金推出了一隻聯接基金，爲國泰中證細分化工產業主題交易型開放式指數證券投資基金髮起式聯接基金（以下簡稱“國泰中證細分化工產業主題ETF聯接A”），基金經理爲王玉，認購期僅6月22日一天。

公開信息顯示，國泰中證細分化工產業主題ETF聯接A以“通過主要投資於目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化”爲投資目標，主要投資於目標ETF、標的指數成份股、備選成份股。爲更好地實現投資目標，該基金可少量投資於非標的指數成份股(包括主板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存託憑證)、債券(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、股指期貨、資產支持證券、同業存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

王玉，2016年1月加入國泰基金，歷任交易員、基金經理助理；現任上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金、上證10年期國債交易型開放式指數證券投資基金、國泰添福一年定期開放債券型發起式證券投資基金等基金經理。加入國泰基金前，王玉曾任職於光大銀行上海分行。

自2021年6月18日，王玉開始任職國泰中證細分化工產業主題ETF聯接A基金經理。截至2021年6月22日，王玉共任職1只債券指數型基金、2只聯接基金、3只債券型基金、3只定開債券型基金和4只ETF-場內型基金的基金經理。其中，王玉任職國泰金龍債券A至今已1年又101天，該基金回報率跌至-9.53%。

2、羅國慶任職1只“長跑基”近3年漲幅排名居前，廣發基金爲其發新基

6月21日，廣發基金髮售了一隻聯接基金，爲廣發中證創新藥產業交易型開放式指數證券投資基金髮起式聯接基金（以下簡稱“廣發中證創新藥產業ETF聯接A”），基金經理爲羅國慶。

公開信息顯示，廣發中證創新藥產業ETF聯接A以“通過主要投資於目標ETF，緊密跟蹤業績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化”爲投資目標，以目標ETF基金份額、標的指數成份股及備選成份股(含存託憑證)爲主要投資對象。此外，爲更好地實現投資目標，該基金可少量投資於非成份股(包括創業板及其他國內依法發行上市的股票、存託憑證)、銀行存款、債券、債券回購、股指期貨、資產支持證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他金融工具。

羅國慶，曾任廣發基金產品經理及量化研究員，廣發深證100指數分級證券投資基金、廣發中證醫療指數分級證券投資基金、廣發中證800交易型開放式指數證券投資基金等基金經理；現任廣發基金指數投資部副總經理，廣發中證傳媒交易型開放式指數證券投資基金、廣發中證傳媒交易型開放式指數證券投資基金髮起式聯接基金、廣發中證100交易型開放式指數證券投資基金髮起式聯接基金等基金經理。

自2021年6月16日，羅國慶起任廣發中證創新藥產業ETF聯接A基金經理。截至2021年6月22日，羅國慶共任職1只股票指數型基金、3只聯接基金、7只ETF-場內型基金的基金經理。其中，羅國慶任職廣發中證醫療指數(LOF)A時間最長，至今已5年又254天，截至2021年6月22日，該基金近3年的階段漲幅爲144.86%，遠超同期同類平均漲幅56.46%，且同類排名優秀，爲9|592。

3、長城基金祭出新混基，廖瀚博1只同類產品年內漲幅不及同類平均

6月21日，長城基金祭出了一隻混合型基金，爲長城競爭優勢六個月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“長城競爭優勢六個月混合A”），基金經理爲廖瀚博。

公開信息顯示，長城競爭優勢六個月混合A以“挖掘具有長期競爭優勢、成長性突出的公司進行組合投資，在控制風險的前提下，力爭實現基金資產的長期穩定增值”爲投資目標，投資範圍爲具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會允許上市的股票、存託憑證)、港股通標的股票、債券(包括國內依法發行和上市交易的國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、地方政府債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

廖瀚博，2017年6月進入長城基金，曾任行業研究員、長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、長城行業輪動靈活配置混合型證券投資基金基金經理；現任長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金、長城久鼎靈活配置混合型證券投資基金、長城成長先鋒混合型證券投資基金基金經理。此前，廖瀚博曾就職於長城證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、深圳市鼎諾投資管理有限公司。

自2021年6月16日，廖瀚博起任長城競爭優勢六個月混合A基金經理。截至2021年6月22日，廖瀚博共任職4只混合型基金的基金經理。其中，廖瀚博任職長城成長先鋒混合A至今已286天，截至2021年6月22日，該基金今年來的階段漲幅爲3.19%，不及同期同類平均漲幅4.41%。