國信證券:被深圳證監局採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施
財聯社7月5日電,國信證券公告,收到深圳證監局行政監管措施決定書,公司在私募資產管理業務開展中存在具有通道業務特徵、資管新規整改不實、爲其他金融機構違規運作資金池類理財業務提供便利等問題,被深圳證監局採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月的行政監管措施,暫停期間自2024年7月6日至10月5日。
相關資訊
- ▣ 深圳證監局對國信證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施
- ▣ 中國銀河:子公司銀河金匯遭深圳證監局責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月
- ▣ 深圳證監局出手!銀河金匯、國信證券被暫停新增私募資管產品備案3個月
- ▣ 深圳證監局對新力地產採取責令改正措施
- ▣ 國信證券:暫停新增私募資產管理產品備案3個月
- 深圳證監局:對深圳兆利豐私募基金公司採取責令改正措施
- ▣ 又收罰單!國信證券被暫停新增私募資管產品備案3個月
- ▣ 北京證監局對國都證券採取責令改正行政監管措施
- ▣ 深圳證監局對騰邦集團採取責令改正措施
- ▣ 證監會新疆證監局對ST天山採取責令改正監督管理措施
- ▣ 安徽證監局對蕪湖歌斐資產管理有限公司採取責令改正措施
- ▣ 深圳證監局對正威私募採取出具警示函措施
- ▣ 深圳證監局對中青寶採取責令改正措施:實控人被採取強制措施後未及時披露
- ▣ 深圳證監局:對正威私募、李俐採取出具警示函措施
- ▣ 北京證監局:對北京中方信富投資管理諮詢有限公司採取責令暫停新增客戶行政監管措施
- ▣ 深圳證監局:對深圳中青寶互動網絡股份有限公司採取責令改正措施
- ▣ 北京證監局:對北京贏成投資管理有限公司採取責令改正行政監管措施
- ▣ 北京證監局:對北京中豁投資管理有限公司採取責令改正行政監管措施
- ▣ 華安證券:收到中國證券監督管理委員會安徽監管局責令改正措施決定書
- 合規內控存在問題 深圳證監局對國信證券採取出具警示函措施
- ▣ 因部分產品具有通道業務特徵等問題,國信證券被暫停私募產品備案3個月
- ▣ 華寶證券遭重罰!責令限期改正並暫停債券承銷及資產證券化業務一年
- ▣ 中國銀河:子公司銀河金匯被責令暫停新增私募產品備案3個月
- ▣ 安徽證監局:對徽商期貨有限責任公司採取責令改正措施
- ▣ 寧夏證監局對工商銀行寧夏分行採取責令改正措施
- ▣ 廣東證監局對國信證券採取出具警示函措施
- ▣ 多傢俬募因“幫忙資金”被約談 並暫停產品備案
- ▣ 證監會:中金所對一私募採取監管措施是履行交易所監管職責的舉措
- ▣ 佔用上市公司資金餘額!ST紅太陽及控股股東等被江蘇證監局採取責令改正監管措施