減持金種子酒未按規定披露 新華基金被監管警示

每經記者：黃小聰 每經編輯：葉,峰

近日，上交所披露的一則監管警示決定顯示，新華基金旗下兩隻資管產品合計持有金種子酒5%以上的股份，兩隻資管產品在2022年5月10日至2022年8月4日期間合計減持2%，但新華基金在所持金種子酒股份每變動達到1%時未及時履行相關信息披露義務，最終上交所對新華基金予以監管警示。

《每日經濟新聞》記者注意到，近兩年，新華基金多次收到監管部門的警示函，從公司狀態來看，出現了管理規模下降較快，且核心人員變動較多的情況。

未滿足相關規則要求

近日，上交所披露了一則《關於對新華基金管理股份有限公司予以監管警示的決定》（以下簡稱《決定》）。

《決定》顯示，經查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新華基金旗下兩隻資管產品“新華基金——金種子1號資產管理計劃”（以下簡稱金種子1號）和“新華基金——金種子2號資產管理計劃”（以下簡稱金種子2號）合計持有安徽金種子酒業股份有限公司（以下簡稱金種子酒）5%以上的股份。

2022年5月10日，金種子酒披露新華基金減持股份計劃公告。記者注意到，金種子1號計劃減持比例不超過3.31%，金種子2號計劃減持比例不超過2.69%。從減持股份計劃公告至2022年8月4日，金種子1號和金種子2號合計減持2%。不過，新華基金在所持金種子酒股份每變動達到1%時未及時履行相關信息披露義務，遲至2022年8月11日纔在減持進展公告中說明相關情況。

上交所指出，新華基金作爲金種子酒持股5%以上的股東，在持股比例變動達到1%時，未按規定及時履行信息披露義務，上述行爲違反了《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則（2022年修訂）》的相關規定。上交所決定對新華基金予以監管警示。

對此，新華基金迴應稱，這是公司歷史專戶產品持有的金種子酒股票，在減持過程中，進行了集中披露，未滿足相關規則要求。公司已督促業務人員加強業務學習，嚴格按照相關規定執行。

近兩年多次收警示函

公開資料顯示，新華基金成立於2004年，是一家擁有20年發展歷史的老牌公募基金公司。不過，Wind數據顯示，截至2024年一季度末，新華基金公募累計管理規模約爲443億元，且貨幣基金佔160億元。

過去兩年，新華基金的變化還是非常明顯。

首先是規模，2022年6月底，其公募管理規模曾達到868億元，而不到兩年，規模縮水近一半。其中貨幣基金從417億元降至160億元，債券型基金從291億元降至216億元，混合型基金從145億元降至61億元，股票型基金更是降至6億元。

其次，新華基金實控人和高管同樣也在變，2023年1月，證監會覈准北京華融綜合投資有限公司（以下簡稱華融投資）成爲恆泰證券股份有限公司（以下簡稱恆泰證券）主要股東，覈准北京金融街投資（集團）有限公司成爲恆泰證券、恆泰長財證券有限責任公司、新華基金管理股份有限公司實際控制人。2023年2月底，董事長翟晨曦因個人原因離任，同時離任的還有副總經理劉徵宇。2023年3月，原恆泰證券人力資源部總經理崔鳳廷加入新華基金任副總經理，而隨着於春玲從總經理轉任董事長，2023年9月，新華基金新任總經理楊金亮。

第三是基金經理方面，離任者較多。Wind數據顯示，自2022年6月底以來，新華基金離任基金經理多達10位。新華基金目前的基金經理也就17位。

除了規模、高管、基金經理的變化，記者注意到，新華基金近兩年還因爲內控管理不完善等問題多次被採取監管措施。其中2022基金年報顯示，因爲內控管理不完善，公司被重慶證監局採取警示函的監管措施。2023基金年報顯示，分公司因爲未完整報送分支機構負責人蔘股及兼職信息，被上海證監局採取警示函的監管措施。

總的來說，新華基金近兩年在公司治理等方面出現了一些問題，再加上管理層變動、多位基金經理變更等因素，新華基金的發展面臨新的挑戰。