因泰禾集團，國泰君安、中金公司等券商遭證監會出具警示函

新年首月，監管機構頻頻出手。近日，證監會網站披露了針對國泰君安、中金公司、東興證券的罰單。

上述3家券商此次被罰均與泰禾集團股份有限公司（下稱“泰禾集團”）有關。作爲泰禾集團的公司債券受託管理人，國泰君安、中金公司、東興證券在受託管理期間未嚴格遵守執業行爲準則，遭證監會出具警示函。

具體來看，國泰君安存在未及時召集持有人會議、未對發行人未披露相關重大債務逾期及訴訟事項保持必要關注等情形。

中金公司存在未對發行人未披露相關重大債務逾期及訴訟事項保持必要關注、未在年度受託管理事務報告中披露相關重大事項等情形。

東興證券存在未對發行人未披露相關重大債務逾期及訴訟事項保持必要關注，未在2019年年度受託管理事務報告中披露相關債務逾期及訴訟事項、當年臨時受託管理事務報告的基本情況與處理結果，未定期跟蹤及披露募集資金專戶運作情況等情形。

證監會認爲，上述三家券商在受託管理過程中存在履職盡責不到位的情況，未能督導發行人真實、準確、完整、及時披露相關信息，故決定對它們採取出具警示函的監督管理措施。（南都灣財社 記者王玉鳳）