高管任職要求放鬆但內控趨嚴 證券基金行業董監高管理優化
（原標題：高管任職要求放鬆但內控趨嚴，證券基金行業董監高管理優化）
證監會於上週五(11月20日)就《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法（徵求意見稿）》公開徵求意見。
《管理辦法》共56條，涉及四方面內容，包括優化證券基金行業相關人員的任職程序和條件、明確執業規範和限制、強化機構內部管控責任等。
第一財經記者梳理髮現，《管理辦法》在證券基金等機構董監高基本任職條件上有所放鬆，例如取消學歷要求，但對機構和任職人員的內控要求趨於嚴格。
“實質影響不大，主要是程序上的問題。”前資深保薦代表人王驥躍對記者表示。
證監會表示，隨着行業的發展變化、“放管服”改革的持續推進，以及新《證券法》的發佈實施，現行關於董監高人員和從業人員的監管規則需要作相應調整完善，有必要制定統一的部門規章進行系統性規範，以提升證券基金行業人員管理和規範水平，促進證券基金經營機構合規、穩健運行。
具體來看，《管理辦法》涉及四方面內容：一是優化證券基金行業相關人員的任職程序和條件；二是明確執業規範和限制，多角度約束執業行爲，強化外部聲譽和誠信約束；三是強化證券基金經營機構的內部管控責任，實現任職有保障、履職有制衡、離職有監督；四是加強事中事後監管，強化責任追究力度，實現監管問責無死角、無盲區。
《管理辦法》在券商董監高基本任職條件上有所放鬆。例如：不再將參加水平測試作爲必備條件，允許具備一定工作經歷和監管經驗的人員豁免測試；爲引進金融科技等領域專業人才，適度放寬工作經歷限制；取消學歷要求及推薦人制度等。
另一方面，對證券基金公司的內控要求趨嚴，需事前任職調查、事中履職監督、事後離任審計相結合，並強化誠信合規要求，完善負面清單管理。
值得關注的是，這是證券基金從業人員資格管理規定在制定十餘年後首度優化。
證監會於2002年、2004年、2006年陸續制定了《證券業從業人員資格管理辦法》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》等規章及規範性文件，從准入條件、行爲規範、監督管理和法律責任等方面作了全面規定。