“國泰君安+海通”異議股東行權安排公佈，A股股票2月6日起停牌

國泰君安合併海通證券再迎新進展。

1月21日，國泰君安發佈公告，將盡快辦理公司換股吸收合併海通證券並募集配套資金暨關聯交易事項的相關事宜。對此，國泰君安發佈了配套的《A股異議股東收購請求權實施公告》，將通過網下申報的方式向全體A股異議股東實施其所持A 股異議股份的收購請求權。

公告顯示，爲確保A股異議股東收購請求權的實施順利進行，國泰君安A股股票將自2025年2月6日（即A股異議股東收購請求權申報日）開市起停牌，並將於刊登A股異議股東收購請求權申報結果公告當日復牌。

海通證券公告表示，爲確保A股異議股東現金選擇權的實施順利進行，公司A股股票將自2025年2月6日（即A股異議股東現金選擇權申報日）開市起連續停牌，直至終止上市，不再復牌。2025年2月5日爲公司A股股票最後一個交易日。

與此同時，海通證券發佈了關於公司股票可能終止上市的風險提示公告。海通證券指出，本次吸收合併將導致公司不再具有獨立主體資格並被註銷。根據上交所相關規定，公司將於現金選擇權申報截止日的次一交易日向上交所提交主動終止上市申請。

公告顯示，上交所將在收到海通證券提交的主動終止上市申請文件之日後5個交易日內，作出是否受理的決定，並在受理後的15個交易日內作出是否同意股票終止上市的決定。在此期間，上交所要求提供補充材料的，海通證券提供補充材料期間不計入上述作出有關決定的期限，但累計不得超過30個交易日。

若上交所作出同意海通證券股票終止上市的決定，海通證券將在上交所公告公司股票終止上市決定之日起5個交易日內摘牌並終止上市。主動終止上市公司股票不進入退市整理期交易。

國泰君安與海通證券的合併重組，是中國資本市場近年來最具影響力的重大事件之一。合併後的新實體將在資產規模、業務佈局和市場份額等方面實現顯著提升。

截至1月21日，國泰君安與海通證券的合併重組已經取得了一系列重要進展。

1月17日，證監會正式覈准國泰君安吸收合併海通證券，並批覆同意國泰君安發行股份募集配套資金不超過100億元。批覆要求國泰君安在12個月內完成工商變更登記工作，海通證券需在12個月內完成工商註銷登記。證監會要求國泰君安在1年內製定並上報具體整合方案，明確時間表，妥善推進整合工作。在整合完成前，國泰君安需做好與海通證券及其子公司的風險隔離。1月20日晚間，國泰君安換股吸收合併海通證券並募集配套資金暨關聯交易相關事項獲得香港聯交所批准。