涉嫌內幕交易 高管被罰2600多萬

時隔近兩年，中國寶安副總裁賀雪琴涉嫌內幕交易一事，終於塵埃落定。

6月5日晚，中國寶安(000009)公告，公司收到副總裁賀雪琴告知，其收到中國證監會出具的《行政處罰事先告知書》。賀雪琴因涉嫌內幕交易“龍蟠科技”一案，中國證監會擬對其作出行政處罰。對賀雪琴及其妻子羅某某的內幕交易行爲，罰款超2600萬元。

值得注意的是，賀雪琴還在“北交所第一股”貝特瑞(835185)擔任董事長一職，後者系中國寶安控股的上市公司。此前，因賀雪琴被證監會立案，貝特瑞的資本運作也受到了影響。

涉嫌內幕交易

“龍蟠科技”收購貝特瑞相關資產業務

2022年7月20日，中國寶安、貝特瑞收到賀雪琴通知，賀雪琴收到了證監會的《立案告知書》。賀雪琴因涉嫌證券市場內幕交易，根據相關法律法規，證監會決定對其立案。

直到6月5日的公告，賀雪琴涉嫌內幕交易的股票才浮出水面。公告顯示，賀雪琴於2021年7月9日至8月10日使用個人證券賬戶買入“龍蟠科技”股份，2021年10月25日全部賣出。

賀雪琴的妻子羅某某也參與了內幕交易。公告顯示，賀雪琴、羅某某於2021年7月16日至8月23日使用“羅某某”證券賬戶買入“龍蟠科技”股份，2021年10月22日、25日連續2個交易日全部賣出。

證監會認爲，賀雪琴涉嫌內幕交易“龍蟠科技”，以及賀雪琴、羅某某涉嫌共同內幕交易“龍蟠科技”的行爲，構成內幕交易行爲。根據當事人違法行爲，證監會擬作出決定：一是對賀雪琴內幕交易行爲，沒收違法所得45.30萬元，並處以135.89萬元的罰款；二是對賀雪琴、羅某某的共同違法行爲，沒收違法所得606.92萬元，處以1820.75萬元的罰款。

賀雪琴涉嫌內幕交易的“龍蟠科技”，此前的主營業務主要是潤滑油、石油添加劑、制動液、防凍液調和、銷售；汽車配件、潤滑劑生產和銷售；消毒劑製造和銷售等。後來，龍蟠科技開始涉足新能源材料領域，主營業務變更爲碳酸鋰正極材料和車用環保精細化學品的研發、生產和銷售。

值得注意的是，龍蟠科技切入新能源材料業務，與貝特瑞密不可分。

公告顯示，2020年12月25日，貝特瑞與龍蟠科技共同簽署了《關於收購貝特瑞新材料集團股份有限公司名下磷酸鐵鋰相關資產和業務之框架協議》，擬向龍蟠科技或其下屬公司出售貝特瑞合併報表範圍內的磷酸鐵鋰相關資產和業務。

龍蟠科技公告稱，公司擬通過自身或下屬公司，收購貝特瑞合併報表範圍內的磷酸鐵鋰相關資產和業務，以此藉助貝特瑞方面擁有的技術與市場優勢，進一步拓展業務體系。

2021年6月16日，龍蟠科技公告稱，公司已於近日完成了前述股權轉讓的相關工商登記手續。

立案調查影響公司資本運作

貝特瑞失去定增資格

公開資料顯示，賀雪琴於1968年出生，畢業於北京大學，歷任中國寶安電子研究所工程師、辦公室主任、資產經營部副部長、總裁助理等職務，現任中國寶安副總裁，貝特瑞黨委書記、董事長，深圳市先進石墨烯應用技術研究院副理事長，中國石墨產業發展聯盟理事長。

中國寶安成立於1983年7月，1991年在深交所上市，是中國第一家股份制企業，旗下擁有馬應龍、貝特瑞、國際精密、友誠科技等多家上市公司。截至2024年第一季度報告，深圳國資旗下的承興投資及其一致行動人鯤鵬新產業投資合計持股比例約爲18.6%，位居中國寶安第一大股東。

作爲中國寶安最重要的資產之一，貝特瑞的主營業務爲鋰電池負極材料、正極材料。其中，公司負極材料市佔率連續14年全球第一，正極材料近年來也保持中國前三的領先地位。

貝特瑞由賀雪琴掌舵，可見中國寶安對其的重視程度。接近中國寶安的人士告訴南都灣財社記者，“貝特瑞是賀雪琴在公司投資部門任職期間主投的項目。後來，貝特瑞發展迅猛，成爲了公司優質的資產。賀雪琴在公司內部也很被認可。”

上述人士說，“賀雪琴被立案時，公司內部並不知情。賀雪琴只是兼任集團的副總裁，平時上班都是在貝特瑞。”

值得注意的是，賀雪琴被證監會立案，也影響到了貝特瑞的資本運作及募投項目推進。據貝特瑞2022年6月公告的融資計劃顯示，擬定增募集資金總額不超過50億元。主要用於4萬噸硅基負極材料擴建項目（第一期）、年產5萬噸高端石墨負極材料綜合配套項目、年產20萬噸鋰電池負極材料一體化基地項目（第一期）、新能源技術研究院建設項目以及補充流動資金。

受內幕交易案件影響，貝特瑞將再次失去發行定增的資格。根據北交所相關規定，由於董事長被立案調查，貝特瑞已不符合向特定對象發行股票的條件，不得不暫停原定不超過50億元的定增計劃。在回覆北交所問詢時，貝特瑞方面表示，對於公司股票發行涉及的募投項目，公司正根據各項目進度的實際需要以自籌資金先行投入，公司正（擬）採取包括但不限於銀行項目貸款和引入項目合作方在內的措施以解決募投項目的資金需求，儘可能確保相關項目建設進度不受影響。

採寫：南都·灣財社記者 邱墨山