證監會劃分6個行政處罰裁量階次 從重處罰嚴重損害投資者權益行爲
央廣網北京6月7日消息（記者 曹倩）7日，證監會發布《中國證監會行政處罰裁量基本規則（徵求意見稿）》（以下簡稱《裁量基本規則》），向社會公開徵求意見。
《裁量基本規則》明確了行政處罰裁量基本規則制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策，規定了裁量階次和裁量情節，並對共同違法人的處罰規則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規則、新舊法律適用、立體追責、行刑銜接等與行政處罰裁量相關的事項作出規定。
其中，規定行政處罰裁量分爲不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等6個裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，並分別規定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。
具體來看，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30％以下給予罰款；一般處罰階次，在法定最高罰款金額30％以上、60％以下給予罰款；從重處罰階次，在法定最高罰款金額60％以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。對依法應當採取證券、期貨市場禁入措施、暫停或者撤銷相關業務許可、給予買賣證券等值以下罰款等行政處罰種類的，參照前款規定的原則劃分裁量階次。
劃分6個行政處罰裁量階次
《裁量基本規則》共26條，主要明確了行政處罰裁量的基本要求、裁量階次和裁量情節等內容，並結合行政處罰實際明確了裁量相關規則。
具體來看，一是明確行政處罰裁量的基本要求。
明確制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策。
二是明確裁量階次和裁量情節。
規定行政處罰裁量分爲不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，並分別規定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節的，規定應當結合案件具體情況綜合考慮後進行處罰。
三是結合中國證監會行政處罰實際，明確裁量相關規則。
其中包括沒收違法所得的規則、共同違法人的處罰規則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規則等。關於行爲個數和處罰次數問題，明確了“一個違法行爲給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規則。關於新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行爲跨越新舊法的適用新法”的基本規則。
結合《行政處罰法》等法律法規和《國辦意見》等文件要求，明確推進“立體追責”和“行刑銜接”的基本要求，明確中國證監會對派出機構行使處罰權進行監督、指導。
可能引發金融風險等情形將從重處罰
《裁量基本規則》明確，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30％以下給予罰款。
一般處罰階次，在法定最高罰款金額30％以上、60％以下給予罰款。
從重處罰階次，在法定最高罰款金額60％以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。
對依法應當採取證券、期貨市場禁入措施、暫停或者撤銷相關業務許可、給予買賣證券等值以下罰款等行政處罰種類的，參照前款規定的原則劃分裁量階次。
違法行爲輕微並及時改正，沒有造成危害後果；當事人有證據足以證明沒有主觀過錯；超過行政處罰時效等不予處罰，初次違法且危害後果輕微並及時改正的，可以不予處罰。違法主體消滅的，免予處罰。消滅的違法主體是單位的，違法行爲的直接負責的主管人員和其他直接責任人員繼續承擔行政法律責任。
而存在嚴重違反市場公開公平公正原則，影響資本市場秩序穩定，可能引發金融風險、嚴重危害金融安全的；嚴重損害資本市場投資者、交易者權益，影響惡劣的；違法行爲相關事項涉及當事人賄賂情形的；毆打、圍攻、推搡、抓撓執法人員，造成執法人員人身損害，或者限制執法人員人身自由的；毀損、僞造、篡改證據材料的；轉移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結、查封、扣押、封存的資金或涉案財產的；因證券、期貨違法行爲受到行政處罰或者刑事處罰後五年內，再次實施同一類型違法行爲等情形之一的，從重處罰。
對於違法持續時間長，涉及面廣，社會危害較大；主觀過錯較大；侮辱、謾罵執法人員；搶奪、毀損執法裝備及執法人員個人物品；搶奪、隱藏證據材料；未按照要求報送文件資料，且無正當理由；躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執法人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情等之一的，可以從重處罰。
配合查處有重大立功表現可減輕處罰
《裁量基本規則》還規定了減輕處罰的情形。
如主動採取補救措施，消除違法行爲危害後果；受他人嚴重脅迫或者嚴重誘騙實施違法行爲；單位違法的直接負責的主管人員和其他直接責任人員在案發前主動舉報單位違法行爲，並且積極配合查處；配合查處違法行爲有重大立功表現等。
從輕處罰情形有主動減輕違法行爲危害後果；受他人脅迫或者誘騙實施違法行爲；主動供述監管尚未掌握的違法行爲；配合查處違法行爲有立功表現等。
可以從輕處罰的情形有對資本市場秩序影響較小；對資本市場投資者、交易者權益損害較小；主觀過錯較小；如實陳述，積極配合查處；對違法事實沒有異議，簽署認錯認罰具結書等。
證監會表示，《裁量基本規則》的發佈是爲了進一步規範中國證監會及其派出機構行政處罰裁量，統一執法尺度，增強裁量公開性，實現裁量公正。
證監會系統梳理近年行政處罰實踐、廣泛調研聽取各方意見建議、充分借鑑國內外成熟經驗，從而研究制定此《裁量基本規則》。證監會將認真研究各方反饋意見，進一步完善後按程序發佈實施。（央廣資本眼）
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