證監會最新會議定調監管新方向！再提整治政商“旋轉門”

21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道

3月26日晚間，證監會官網發佈2024年證監會系統全面從嚴治黨暨紀檢監察工作會議相關內容。

透過會議內容，既能窺見證監會“堅持直面問題、刀刃向內、自我革命、嚴抓嚴管”的對內從嚴治黨，又能明晰其從嚴查處違法違規亂象的對外嚴監嚴管之態。

其中，值得特別關注之處有二：

一方面，證監會將重拳整治政商“旋轉門”和“逃逸式”辭職腐敗案件，加大對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置力度。

另一方面，監管將進一步推動從快從嚴查處市場反映強烈、嚴重侵害中小投資者合法權益、嚴重破壞市場秩序的違法犯罪案件。

3月25日晚間，陝西航天高科技股份有限公司（以下簡稱“航天動力”）及其主要責任人因爲連續五年財務造假剛剛收下1180萬元罰單，成爲監管嚴懲違法違規亂象的又一典型案例。

根據21世紀經濟報道記者瞭解，目前證監局異地駐場檢查的機構中，亦存在高管有監管機關履歷的情形。

從嚴從緊整治政商“旋轉門”

整治政商“旋轉門”，近期頻繁出現在證監會有關內部自律建設的各類發聲中，也是證監會此番全面從嚴治黨暨紀檢監察工作會議的重要內容之一，並且兩度強調。

第一次出現在證監會系統“堅決落實全面從嚴治黨戰略方針，堅持直面問題、刀刃向內、自我革命、嚴抓嚴管，深化中央巡視整改等”的下一步工作部署中。證監會表示，將從嚴從緊整治政商“旋轉門”，聚焦駐證監會紀檢監察組提出的削減離職人員“職務身份價值”這個關鍵問題，堅持從政治上看、政治上改，在業務端和管理端綜合施策，深化專項整治。

第二次出現在對做好證監會系統2024年紀檢監察工作的要求中。要求之一提到，聚焦剷除資本市場腐敗的土壤和條件縱深推進反腐敗鬥爭，深入推進證券發行審覈領域腐敗問題專項治理，重拳整治政商“旋轉門”和“逃逸式”辭職腐敗案件，加大對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置力度，推動全方位從嚴懲戒資本市場行賄行爲，加快構建廉榮貪恥的行業文化。

此前3月15日證監會發布的《關於落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監會系統自身建設的意見》（以下簡稱“《意見》”）中，同樣着重強調政商“旋轉門”。文件提到，要從嚴從緊整治政商“旋轉門”問題，聚焦駐證監會紀檢監察組提出的削減離職人員“職務身份價值”這個根本，從嚴限制入股和從業行爲，對重點部門和關鍵崗位工作人員設置離職“冷凍期”，加強離職後從業跟蹤管理，強化穿透覈查，嚴肅懲處違規違紀違法行爲，加強經常性警示教育。

受訪人士此前告訴記者，政商“旋轉門”是資本市場腐敗的重要來源，尤其是此前的IPO審覈中，擬IPO企業和投行通過“打招呼”以換得審覈“睜一隻眼閉一隻眼”的情況多次出現，導致一些企業僥倖“帶病闖關”。如今，在證監會刀刃向內加強內部自律、刀刃向外加強IPO全流程嚴監管的當下，此類違法行爲已經無處遁形，政商“旋轉門”通道被堵死。

嚴監嚴管推動監管“亮劍”

對內從嚴從緊整治政商“旋轉門”的同時，證監會亦強調對外推動嚴監嚴管。此番會議在談及如何做好證監會系統2024年紀檢監察工作時提到，要通過從嚴監督推動嚴監嚴管，密切關注證監會統籌推進一攬子關鍵制度創新情況，對完善資本市場基礎制度保障、推動上市公司高質量發展、強化資本市場全面從嚴監管等進行重點監督，推動從快從嚴查處市場反映強烈、嚴重侵害中小投資者合法權益、嚴重破壞市場秩序的違法犯罪案件。

證監會人事教育司負責人張朝東此前在提及從嚴監管時提到，要堅決落實監管要“長牙帶刺”、有棱有角要求，把嚴的導向體現到嚴的制度、嚴的執行、嚴的效果等各方面。圍繞從嚴監管，優化監管體制，增強力量保障。同時，提升幹部的監管履職能力，強化監管問責，推動監管亮劍。

從監管罰單中，可以窺見其嚴監嚴管之態。截至3月26日，開年以來首次被證監會立案調查的上市公司多達到近20家。行政處罰罰款破千萬元的上市公司大有所在，思創醫惠罰款金額更是高達近億元；3月25日因財務造假新被處罰的航天動力，公司及主要責任人被合計罰沒1180萬元，主要決策人時任總經理被採取10年證券市場禁入措施。

重拳糾治“四風”頑疾

除整治政商“旋轉門”、推動嚴監嚴管外，此番會議還有諸多亮點值得關注。

首先，嚴懲資本市場行賄行爲。證監會要求，剷除資本市場腐敗問題產生的土壤和條件，強化懲治腐敗高壓態勢，堅持用改革的方法壓縮權力設租尋租空間，減少自由裁量權，健全防止腐敗滋生蔓延的制度機制，持續加強監管透明度建設，嚴厲懲治資本市場行賄行爲。

目前，證監繫統已經有曾長虹、王宗成、馮鶴年、劉逖、操艦等16起典型腐敗案件被先後查辦。

其次，兩次提到糾治“四風”頑疾。

證監會提到，常態長效深化落實中央八項規定精神，重拳糾治“四風”頑疾，持續落實“過緊日子”要求，堅決糾治形式主義、官僚主義，持續深化“我爲羣衆辦實事”。

同時，會議明確聚焦強化執行力建設嚴懲嚴治“四風”問題，持續深化違反中央八項規定精神問題專項治理，重點糾治“文件”“會議”兩個重點領域中的形式主義、官僚主義問題。

再者，強調廉潔文化建設。會議提到，要加強新時代廉潔文化建設，深入開展黨性黨風黨紀教育，營造崇廉拒腐的良好風尚，準確把握中國特色金融文化的深刻內涵，加快培育中國特色資本市場文化。

此外，強調打造紀律鐵軍。證監會明確，聚焦踐行自我革命要求從嚴加強紀檢監察幹部隊伍建設，持續鞏固拓展主題教育和教育整頓成果，帶頭抓實證監會系統集中性紀律教育，以徹底的自我革命精神鍛造一支忠誠乾淨擔當、敢於善於鬥爭的紀律鐵軍。同時，強化組織建設，打造堪當重任的高素質監管鐵軍，堅持嚴管厚愛相結合，引導幹部在金融報國、鑽研業務上作表率、當先鋒。以落實黨和國家機構改革爲新起點，下大力氣提升監管履職能力，不斷強化基層黨組織政治功能和組織功能，推動基層黨組織全面進步、全面過硬。