抓到了！兩家投信經理人涉跟單 金管會開鍘

金管會。圖/聯合報系資料照片

金管會透過查覈發現，國泰、與復華投信的兩位基金經理人，涉嫌利用代操基金，以親友帳戶「跟單」提前交易與基金標的相同股票，金管會今宣佈處兩家投信各120萬罰鍰，共240萬元，並對這兩位基金經理人解職。

其中國泰投信前李姓經理人是2023年的「舊案」，因去年檢察官起訴後，有具體事證而開罰；復華投信前邱姓全權委託投資經理人則是2024年的「新案」，則是證交所清查時發現。

證期局主秘尚光琪說，經理人跟單行爲有很多來源做查覈，主要有三個，一、證交所例行查覈，二、檢查局查金流，三、檢舉案，國泰和復華投信這兩案子都是證交所查覈，再跟檢查局合作查金流。

據金管會調查，復華投信的邱姓前全權委託投資經理人，以及國泰投信的國泰科技生化基金李姓前基金經理人，二者跟單標的不同，但案情雷同，均爲俗稱「利用人頭戶跟單」。

這案子是2023年包括富邦林姓、賴姓，保德信賴姓，國泰李姓，及復華投信莊姓和簡姓等四家投信經理人、共六位經理人涉嫌跟單，其中富邦和保德信投信是較有具體事證，因此金管會在2023年對這兩家投信先做了處分。

國泰投信李姓經理人則是因爲檢察官起訴後，事證更加明確，因此今天金管會做裁罰。

復華投信前全權委託投資的邱姓經理人，則是2024年被查獲跟單的新案，也在今日同步懲處，但至今尚未移送給檢調。

金管會對國泰和復華投信這兩家投信都各裁罰120萬元，李姓和邱姓經理人解職，並記「警告」。經理人解職三年內禁止回鍋金融圈。

警告效果有四大影響：一、近1年禁止募集國外新基金，尚光琪說，這兩家投信近一年都禁止募國外新基金，但國內不受限。

二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。

四、其他事項：例如申請政府基金全權委託投資業務將受影響。